作者伊恩·克肖用十个章节的篇幅考察了1940年5月至1941年12月间第二次世界大战中，英国、美国、苏联、德国、意大利和日本等六个主要国家做出的十个互相关联、具有巨大军事影响的政治决策。从英国决定坚持抗击德国，到德国决定在珍珠港事件后向美国宣战，再到希特勒决定消灭欧洲大陆上的犹太人，这些决策把欧亚大陆上的两场互相分隔的战争，转变成一场真正全球化的冲突。尽管在1941年底，战争仍有三年多的进程，但第二次世界大战的结局在此时就已经注定了。
任何决策的制定都受到一系列条件的限制。政治体制、决策机制、意识形态、决策者所能掌握的情报信息、国内舆论、国际环境、决策者的理智与情感……这些无一不影响着“二战”中这些决策的形成过程。作者充分分析了这些因素在这十个决策中的作用与影响，试图为读者还原当时战场之外看不见的硝烟。但历史的发展并不具有必然性。作者还专门分析了被决策者们抛弃的其他替代方案，并合理推测了选择这些替代方案可能产生的结果。对这些替代方案被放弃过程的分析更是凸显了决策者做出这些命运攸关的抉择背后的逻辑。

伊恩·克肖，生于1943年，曾就读于利特浦大学和牛津大学。1968至1989年之间，他先后执教于曼彻斯特大学和诺丁汉大学。自1989年起，成为英国谢菲尔德大学的现代史教授。
伊恩·克肖，当今世界上在纳粹主义研究处于领导地位的慕尼黑当代历史所的研究纳粹德国的著名专家，也是享有盛誉的“BBC纳粹分子系列报道”的历史顾问。是世界范围内研究希特勒的领军人物之一，是最重要的希特勒传记家之一。
他的一本书《纳粹：历史的警告》获得了1998年BAFTA大奖。他以英德两种语言出版的关于第三帝国的许多观点被广为流传。《希特勒》一书堪称第二代希特勒传的杰出代表作。

致谢
本书主要人物一览表
前言
第一章 伦敦，1940年春 英国决意独自抗战
第二章 柏林，1940年夏秋 希特勒决定进攻苏联
第三章 东京，1940年夏秋 日本决定抓住“千载难逢的机遇”
第四章 罗马，1940年夏秋 墨索里尼出手瓜分世界
第五章 华盛顿特区，1940年夏到1941年春 罗斯福决定伸出援手
第六章 莫斯科，1941年春夏 斯大林的刚愎自用
第七章 华盛顿特区，1941年夏 罗斯福决定不宣而战
第八章 东京，1941年秋 日本决定开战
第九章 柏林，1941年秋 希特勒决定向美国宣战
第十章 柏林/东普鲁士，1941年夏秋 希特勒决定屠杀犹太人
后记
注释
参考书目

第二次世界大战重新塑
造了20世纪，我们今天仍然
能够清晰地感觉到它的影响
。在1940年5月到1941年12
月之间短短的19个月时间里
，全世界主要强国的领导人
们所做出的一系列命运攸关
的抉择就已经基本上确定了
这场人类历史上最可怕的战
争的未来走向。这两点是以
下所有章节的思想基础。
20世纪越接近尾声，我
们就越能清晰体会到，这个
世纪的决定性时刻就是第二
次世界大战。当然，第一次
世界大战是“最初的灾难”。
它打碎了政权（俄罗斯、奥
匈帝国和奥斯曼帝国全都轰
然倒塌），摧毁了经济，在
人民心灵上留下创伤的烙印
。但是战后所出现的极端动
荡的社会和政治结构，被证
明是无法持久的。这场看上
去毫无意义的为时4年之久
的杀戮在社会、经济和政治
上造成了巨大的灾难，这就
意味着未来很可能会爆发更
大的冲突，而这种可能性最
终演变为必然性。第二次世
界大战显然是要完成第一次
世界大战未竟的事业。但是
这第二次蔓延全世界的战争
不仅更加血腥——大约有五
千多万人死去，是第一次世
界大战估计总死亡人数的四
五倍——而且具有更强的全
球性；它也对世界产生了更
加深远的影响，重塑了世界
的权力格局。
在欧洲和远东，以前的
权力争夺者——德国、意大
利和日本——在全面毁灭中
轰然倒下。国家财政破产再
加上反殖民运动的重新兴起
敲响了大英帝国的丧钟。随
着日本帝国主义的灭亡和满
目疮痍的远东从战争中复苏
，毛泽东领导的中国崛起替
代了日本的地位。最重要的
是，在一直持续到20世纪最
后十年的冷战中，两个新的
超级大国用巨大的核武库让
彼此不敢轻举妄动，在对峙
中度过了这个世纪最后的时
光。而这两个超级大国在
1939年之前都不那么“超级”
。对冷战初期的观察者来说
，让他们惊讶又感到宽慰的
是，第二次世界大战后的世
界权力新贵之间并没有爆发
第三次灾难性的大战，而是
为欧洲大陆和远东在战后凤
凰涅槃一样的经济恢复提供
了框架；而在战后复苏的过
程中，战败国德国（至少是
联邦德国）和日本令人惊讶
地成为经济的驱动力量。在
1989年至1991年出人意料
地（基本）苏联和平的崩溃
之后，世界才真正进入了战
后年代。所以说，第二次世
界大战的影响是巨大、持久
和决定性的。
第二次世界大战也给人
类留下了一个新的可怕的词
汇：种族屠杀。它也和这个
世纪的特征休戚相关。虽然
，很遗憾纳粹屠犹远不是这
个黑暗的世纪当中发生的唯
一的此类事件，但是纳粹德
国有计划地把矛头针对
1100万犹太人，想要把他
们全部消灭，这种种族屠杀
的规模史无前例，给未来留
下了最深刻的无法抹去的印
记。在世界权力政治方面，
大屠杀的遗产是为以色列建
国打下了基础。以色列建国
得到全世界大部分国家的支
持，但是遭到邻国们疯狂地
进攻，因为他们丧失了土地
。这不可避免地导致了中东
无休无止的动乱，这种动乱
甚至还有愈演愈烈之势。在
人们的理念中，虽然大屠杀
在历史中越走越远，但人们
对大屠杀的历史越来越关注
；它影响了后世对于种族、
民族和对待少数民族问题的
深刻思考。屠杀犹太人的历
史背景是第二次世界大战，
但它更是德国战争努力当中
不可或缺的一个组成部分。
作为第二次世界大战的一个
有机组成部分，种族屠杀在
后世塑造历史意识的过程中
起到越来越重要的作用。
在1940年5月之前，在两
块不同的大陆上爆发了两场
互相独立的战争。第一场是
1937年日军全面进攻中国
以后爆发的惨烈的中国抗日
战争。第二场是以1939年
德国进攻波兰拉开帷幕的欧
洲战争，两天之后英国和法
国向德国宣战。在这两场战
争中，德国在波兰、日本在
中国所犯下的可耻的暴行已
经成为战争的特征。但在
1940年春季这个阶段，后
来在东欧发生的种族大屠杀
此刻还没有发生。虽然远东
的战争对欧洲列强和美国来
说很重要，但是它到目前为
止和欧洲的战争仍相互独立
，而欧洲的战争本身在地理
范围上也还没有超出德国占
领的中东欧范围（除了自
1939年4月起被意大利侵占
并统治的阿尔巴尼亚以外）
。欧洲的战争让日本睁开了
急切的双眼，搜寻在东亚乘
大英帝国之危趁火打劫的可
能性。但是日本领导人非常
清楚，伴随着它的扩张的不
仅是与英国，而且更危险的
是与美国摊牌的可能性。在
欧洲，战争也即将扩大。在
秋天，墨索里尼进攻希腊，
点燃了巴尔干火药桶。到年
底，希特勒在来年春天进攻
苏联的决心已经转化成了明
确的军事训令。同时，美国
增加了对正在苦战的英国的
援助。整个世界正迅速被拖
进一场单一的、巨大的全球
战争。
本书的10个章节考察在
1940年5月到1941年12月间
做出的一系列互相关联、具
有巨大军事影响的政治决策
。这些决策把两块大陆上的
两场互相分隔的战争转变成
一场真正全球化的冲突。这
场大战的中心还包括种族屠
杀和史无前例的战争暴行。
当然，在1941年12月，战
争还剩下很长的过程，各国
还将做出很多重要的决定，
不过主要都是军事战略和战
术方面的。战争临近结

本书开头研究英国1940年5月坚持抗战的决策。这个决定根本不像后来的事件让它看上去那么顺理成章。它也不具备必然性。英国当时危机重重，新首相刚刚上任，英国陆军在敦刻尔克看上去也是岌岌可危，而且英国无望很快从美国获得帮助，德国人看来又很有可能即将入侵本土。英国战时内阁花了3天时间严肃地讨论各种可能的选择。最终做出的不寻求和谈的决定不仅对英国，而且对德国都有着直接和深远的影响。

历史的发展本可能会完
全不同。英国政府也许会在
1940年5月寻求与希特勒和
谈。德国领导层也许会集中
兵力进攻地中海和北非战场
，而不是向苏联开战。日本
可以决定从对他们破坏性极
大的中国战场抽身而出，不
去冒险南进。墨索里尼也许
会在决定是否参战前等一等
，至少无论如何都要避免希
腊的灾难。罗斯福也许会站
到孤立主义者一边，而不是
冒政治风险去帮助英国并带
领美国走向战争边缘。斯大
林也可能会注意到无数的警
报，并让他的国家更好地为
迎击德国的进攻做准备。日
本可以在德国从西方向苏联
腹地进攻时，从东方进攻苏
联。希特勒也许可以控制住
自己不向美国——这个他根
本就不知道怎么能打败的敌
人——贸然宣战。
这些都是理论上可行的
替代方案。任何一个都能改
变历史的进程。在这个假设
的基础上，我们还可以进一
步做出各种假定情景分析—
—这是个无害但是毫无意义
的思维游戏，完全不同于历
史学研究的“发生了什么”以
及“为什么”这些真正的问题
。在前面10章里，我们已经
分析了为什么这些替代方案
行不通。
英国在1940年春季派出
和平使者试探和谈的可能性
，算是所有替代方案中一个
比较有现实性的选择。当时
有法国境内的军事灾难作为
背景，英国政界还有一些人
愿意尝试和谈——包括政府
核心里的外交大臣哈利法克
斯勋爵，再加上温斯顿·丘
吉尔刚刚成为新首相，在内
阁里的地位还不稳固，这一
切都说明，试探和谈这个方
案不能那么轻易地就被否定
掉。但是，战时内阁经过3
天的辩论，还是一致得出了
继续战斗的结论。这个决定
基于理性的辩论，由丘吉尔
主导，但也是经包括哈利法
克斯在内全体成员通过的。
而关于希特勒进攻苏联
的决定和日本向东南亚扩张
的决定，它们的替代方案被
接受甚至被严肃考虑的可能
性都很小。
希特勒预见到进攻苏联
对德国的未来极为重要已经
有20年之久。这是他的战争
。他想在英国的帮助下，至
少是默许之下来发动这场战
争。如果英国在1940年投
降，德国对苏联的进攻肯定
会得到英国的帮助或者默许
。但是实际上，希特勒不得
不兼顾坚持抗战的英国。然
而这种形势并没有迫使希特
勒短时间之内不敢在东方开
战，反而坚定了他提前开战
的决心。在1940年至1941
年，希特勒偏执的意识形态
与军事和战略上的需要结合
在一起，导致他做出了入侵
苏联的决定。几年来，他用
来为立即向东方扩张辩护的
理由是，留给德国的时间不
多了。现在这个理由更有说
服力了。他清楚，从1942
年开始，美国的军事力量和
资源将会使战争的天平向英
国一边倾斜，而德国又无力
阻止它。同时在中欧和东欧
，希特勒预见到，未来苏联
肯定会对德国的统治地位产
生威胁（他认为这个观点从
1940年11月访问柏林的莫
洛托夫的言行当中得到了印
证）。
德国军事领导层里的一
些人希望优先进攻北非和地
中海地区，但希特勒不为所
动。鉴于德国政权的性质，
任何与希特勒本人选定的战
略相悖的替代性战略都不可
能被接受。从希特勒的角度
来看，进攻并摧毁苏联的决
定，不只是他出于意识形态
的决策，更是在战略上被逼
无奈的选择。他必须在斯大
林加强国防与美国参战之前
在东方赢得胜利。迅速击败
苏联才是战争完胜之道——
这样才能迫使英国投降，把
美国隔离在欧洲战事以外，
并摧毁苏联未来对德国在中
欧和巴尔干统治地位的任何
可能的威胁。
日本的南进扩张也同样
没有其他替代的可能，一如
日本在侵华战争的问题上别
无选择。从日本的角度看，
其他任何办法都没有可行性
。日本不可能在从中国的泥
沼中脱身的同时不使国家蒙
羞。美国越坚定地站在中国
一边，中国战场的僵局就越
难打破。同时，日本通过扩
张跻身世界列强之林的意愿
，与它想在东亚取得霸权地
位的野心，受到被操纵的民
意的一致拥护，并已经渗透
到了统治阶级的各个小集团
，尤其是陆海军。这里包含
着巨大的风险，因为向东南
亚扩张肯定将导致日本与英
国，乃至与已经更强大的美
国在太平洋地区正面冲突。
日本对美国的原材料，尤其
是石油特别依赖，这就更加
大了冲突的风险。但是如果
没有荷属东印度群岛的石油
来替代美国石油，日本就永
远达不到经济自给自足，而
经济自给自足被视为强国的
重要标志。日本将会永远依
赖美国。所以当德国战胜法
国在欧洲引起轰动的时候，
它也给日本提供了一个难得
的机遇，日本统治阶级内部
没有一个派系反对利用这个
机会。日本政府上下同心，
不顾风险，一致选择了南进
战略。
德国进攻苏联以后，日
本在一段短暂的时间内拥有
了另一个选择，那就是北进
攻击宿敌苏联。即便那时，
南进也只是有可能被推迟一
段时间而已。因为向北进攻
被认为时机尚不成熟，胜负
未卜，所以这个替代方案被
放弃了，受到海军和陆军内
部主流势力支持的南进战略
再次被肯定。日本和美国的
冲突不可避免了。虽然日本
领导人知道如果不能速胜，
与美国的战争很可能为国家
招致灾难，但

一个壮举。
——《爱尔兰时报》
对第二次世界大战转折
点充满学术洞察力的分析…
…它的几乎每一页都闪耀着
光辉。
——《观察家报》
一次精彩的历史重建。
——《标准晚报》
这本书充满智慧、引人
入胜，发人深省，仿佛这段
关键的历史重现在我们眼前
。
——《星期日先驱报》
对那些渴望了解高层政
治决策是如何做出的人来说
，这本书非常值得一读。
——《星期日邮报》
极其有力的论证……这本
书非常重要……它真正改变
了我们对第二次世界大战的
看法。
——安德鲁·罗伯茨
这一引人入胜、论证严
谨的杰作加深了我们对第二
次世界大战的理解。
——艾伦·马西
对第二次世界大战问题
令人信服地再探讨……克肖
此书保持了严谨的学术态度
、严密的论证过程与可靠的
判断力，与他对希特勒生平
的研究一样成功。
——理查德·奥弗里
对第二次世界大战中最
重要的政治决策清晰明了且
无懈可击的阐述。
——马克斯·黑斯廷斯
我们非常幸运，有伊恩·
克肖先生用他丰富的知识与
清晰的思路为我们剖析了这
些决策……一本充满智慧的
著作。
——安东尼·比弗

首相不喜欢邀请墨索里尼居间调停的提议。希特勒不可能同意我们尚可接受的任何停战条件。只有我们愿意放弃马耳他和直布罗陀，再加上某些非洲殖民地，希特勒才有可能同意停战，我方才能从这一团糟的局面当中脱身。我们真正的出路在于让希特勒相信他无法最终击败我们……哈利法克斯认为寻求墨索里尼调停，看看他能干些什么，这并没有什么坏处。如果停战条件太苛刻，我们总还能拒绝的。
——引自内维尔·张伯伦日记，1940年5月26日
“未来的世代将会铭记，对于我们应该单独战斗下去这个关键问题，战时内阁从来都没有过怀疑。国内所有党派的政治家，从来都对此坚信不疑，从未在这种毫无现实意义的问题上浪费时间。”丘吉尔在他的《第二次世界大战回忆录》当中如是说。丘吉尔的说法，极大地影响了后世如何看待“二战”历史，在全世界制造了这样一种神话：在极为不利的战略局势下，英国面对着一个强大、胜利、咄咄逼人的德国，孤单却坚韧不拔，从来没有动摇过独自抗争到底的决心。因为后世知道战争的结局，很难改变从结果来倒推开局的思维倾向。由于丘吉尔在战争中所扮演的关键角色，还有他极富感染力的回忆录，历史学家很难罔顾后来的史实——丘吉尔1940年夏季那些热情雄辩的演说、由此激发的全国抗战的决心、不列颠之战的胜利，美国跨越大西洋伸出的援助之手，等等。但是丘吉尔本人知道得太清楚了，在1940年5月那些最黑暗的日子里，真实情况并非如此。从当时的角度，而非从事后诸葛亮的角度来审视历史，往往会重新发现很多令人惊奇的事实。至少，历史的真实并不像事后看来的那么清晰，而是更加模糊，更令人困惑。1940年5月所发生的事情就是如此。
那是一段风雨飘摇的焦虑时光。法国北部和比利时的英国远征军看来在劫难逃，曾经不可一世的法兰西陆军在德国的进攻面前分崩离析，英国不可能马上获得来自美国的任何实质性援助。实际上，连来自英帝国各海外自治领的及时有力的援助，都可望而不可即。而英国本土防御则非常脆弱，德军入侵不列颠本岛的威胁正在与日俱增。大势如此，如果英国政府真的像丘吉尔所说，从未认真考虑过国家是否应该，或者能否继续战斗这个问题，那才是难以想象的。事实上，虽然丘吉尔刻意忽略了这个问题，但当时在英国战时内阁中，的确进行过严肃并冗长的讨论：是应该继续战斗，还是应该认识到在目前的处境下，也许最现实的做法，是尽量争取一个可以接受的最好的妥协条件？这就是在1940年5月下旬关键的三天时间里，困扰着英国政治领袖们的命运攸关的抉择。选择的结果，不仅对英国本身，而且对以后的战争进程都产生了深远的影响。
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英国如何沦落到极端虚弱、几乎只能妥协求和的处境，史家早已进行过详尽而广泛的分析。早在1940年，政坛就广泛流传着一篇题为《罪魁祸首》的抨击性政论，矛头直指20世纪30年代执掌英国政坛、对希特勒推行绥靖主义危险政策的政客。当时主要被指摘的对象包括严于律己、有道德洁癖、多谋却不善断的内维尔·张伯伦，他于1937年5月到1940年5月间出任首相；还有身材高大、缺乏幽默感的外交大臣哈利法克斯勋爵。哈利法克斯勋爵是一位老资格外交官，曾出任印度总督，以对宗教的虔诚和对英国传统猎狐运动的热情著称，甚至有个外号叫作“狐仙”。哈利法克斯勋爵在丘吉尔政府中留任外交大臣一职。历史从未原谅这些绥靖主义者。在1938年的慕尼黑阴谋当中，英法向希特勒的勒索屈膝投降，将捷克斯洛伐克的大片土地拱手相让。这个事件将张伯伦永远钉在了历史的耻辱柱上。可是，人们忘记了，直到慕尼黑事件之前，绥靖主义在英国是广受大众支持的外交政策，很多后来批评绥靖主义最有力的人当时也在支持者之列。英国政府为了绥靖希特勒德国，无疑犯下了严重的政治战略错误。但是这些错误还是应该放在当时的国际大环境当中来看。当时希特勒德国对和平的威胁才刚刚被大众所认识，而英国正面临许多难以解决的内政外交问题。
当时主要有三个问题使英国极为虚弱：经济危机、英帝国内部的危机和军备竞赛危机。所以，当纳粹独裁者发出战争威胁的时候，这些内政外交问题使英国难以强硬地面对德国的挑战。
第一次世界大战结束之后，英国只是在表面上维持着超级大国的架子。英国总体上仍是净债权国，它向英帝国自治领和其他战时盟国的贷款余额在1920年是18.5亿英镑，但是英国对美国的负债总额却达到了47亿美元。这是国际金融权力由英国向大西洋彼岸转移的征兆，也预示着未来英国将会越来越多地在各方面依赖美国的支持。即便当时仍是世界规模最大的皇家海军，他们也不得不把实力迅速上升的美国海军作为未来一个强大的对手来考虑。印度、埃及和更近的爱尔兰所发生的麻烦都严重消耗了英国有限的军事资源。就连加拿大、澳大利亚、新西兰、南非这些自治领都表现出越来越强的离心倾向，英帝国初现分崩离析的迹象。直到1920年底，随着战争创伤逐渐愈合，以上帝国的危机还被隐藏地很好。即便如此，平
静的