本书汇集的是路风博士回国后关于中国工业技术进步、产业升级和自主创新的最新研究成果，讲述了在中国经济转轨过程中汽车、柴油发动机、飞机、电信和数字视频播放设备等产业技术创新的故事。每个案例故事又是那样的引人人胜，引人深思，看起来让人爱不释手，属于那种一气读完、又令人反复回味的作品。以自主创新为主线组织起来的这部文集，可以引发读者对中国工业的技术升级、结构调整以及能力成长进行深刻的历史回顾和关于其未来发展路径的严谨预测和展望。

本书代表了近年国内在创新管理与创新政策研究方面的最高水准。这是企业管理、政府官员、经济学和管理学研究者，以及所有关心改革发展及祖国命运的人，为着了解和从事自主创新，所必须阅读的一部著作。

本书是长期关注有关中国发展重大问题的产物，其主要内容包括4份政策性研究报告和1篇学术文章。这些报告和文章是在过去三四年里分别完成的，它们共同展示了一个叫做“自主创新”的主题。自主刨新对于中国的发展来说，不仅是一个实践中的政策主题，而且是一个理论主题，可能还将会是一个历史主题。本书包括的研究完成于中国发展战略发生重大转折的阶段，虽然它们分别从特定工业的特定经验出发，但所探讨的理论问题、政策问题和实践问题在凸现自主创新重要意义的主题上却是始终一贯的。为了帮助读者理解本书的内容，我在此前言中将对这些研究的背景、它们所涉及的理论及其所共同探讨的理论主题作一个简要的介绍。

序言一 顾淑林

序言二 秦海

前言

　Ⅰ. 理解“自主创新”

　Ⅱ. “走向自主创新”的历程

　Ⅲ. 有关自主创新的理论主题

　Ⅳ. 致谢

第一篇 走向自主创新

　发展我国自主知识产权汽车工业的政策选择

　导言

　第一章 中国汽车工业陷入合资模式的轨迹

　第二章 以“市场换技术”的陷阱：为什么合资不导致技术扩散和能力成长？

　第三章 中国汽车工业进行自主产品开发的案例

　第四章 中国汽车工业技术能力成长的关键变量：自主产品开发

　第五章 中国汽车产业政策的演化：从战略失误到编造神话

　第六章 结论：加强自主开发是振兴中国汽车工业的惟一出路

第二篇 技术依赖和自主开发的不同命运

　从无锡油泵油嘴研究所的自主创新看技术变革下的两条道路

　导言

　第一章 面对技术变化的无奈：威孚“引进技术”走向自残的合资道路

　第二章 面对技术变化的奋起：无油所在孤立无助中走向自强的自主开发

　第三章 讨论：两条道路的战略涵义是什么？

第三篇 在历史的沉重中起飞

　我国大型飞机发展战略研究报告

　导言

　第一章 一个有关中国发展的大道理——能力是技术进步、工业发展和国家竞争优势之源

　第二章 从大道理看中国在发展大飞机工业上的历史教训

　　Ⅰ. 第一个教训：运10下马丢掉的不是一个产品，而是技术能力赖以发展的开发平台

　　Ⅱ. 第二个教训：分歧的根本点是依赖外国设计还是自主设计

　　Ⅲ. 第三个教训：失败的根源是组织和体制

　第三章 不是结论的结论发展大飞机战略决策的原则应该是什么？

第四篇 走出中国的主导技术轨道

 关于中国自主电信标准的报告

 导言

 第一章 论为什么必须让TD·SCDMlA单独组网

Ⅰ. 在应用中改进是技术进步的基本规律

Ⅱ. 技术竞争关系到国家利益

Ⅲ. 是否将TD—SCDMA付诸应用是一个政治性的原则问题

 第二章 SCDMA的技术火种是怎样燃烧起来的？

Ⅰ．星火之源．信威公司、SCDMA和第三代移动通信标准TD—SCDMA

Ⅱ. “大灵通”的崛起之路：技术的火种在市场点燃

Ⅲ. 在市场点燃的技术之火一定会越烧越旺

Ⅳ. 走出中国主导技术轨道(标准)的战略意义

 第三章 结论：以政治决断让中国的技术标准获得应用机会

第五篇 本土创新、能力发展和竞争优势

 本土创新、能力发展和竞争优势

 ——中国激光视盘播放机工业的发展及其对政府作用的政策含义

 导言

 第一章 本土创新和中国VCD工业的崛起

 第二章 中国VCD工业竞争优势的起源

 第三章 向DVD工业过渡的动力

 第四章 结论：中国的工业发展需要面向新世纪的技术政策

结语：走向自主创新的历史意义

参考文献目录

我国大型飞机发展战略研究报告

——大飞机项目的战略决策应该遵循什么原则?

研制大飞机是历届中国政府都考虑和讨论过的问题，并分别做出过不同程度的努力。此次大飞机被列入国家中长期科技发展规划的重大项目，表明了本届政府振兴民用航空工业的意愿。

目前，围绕着要不要开发大飞机以及如何开发等重大问题，有关各方存在着许多分歧和争论，诸如先上支线飞机还是先上干线飞机、先上军用运输机还是直接上民用客机，等等。大飞机项目的成败关系到国家重大利益，有关这个项目的决策必须符合国家的长期战略目标。为有利于国家的决策，本报告站在国家利益的立场上，以学者的独立研究方式，对大飞机项目的意义、历史教训以及战略决策的原则等问题做出分析和建议，供有关方面参考。

首先应该明确的是，大飞机是国家项目，不是任何部门或地区的项目。所谓“重大专项”，指的是由国家提出、资助并为实现国家战略目标而实施的项目。这种项目的战略目标只能由国家决定，否则就无法有效实施。需要进一步明确的是，国家对于大飞机项目所规定的战略目标应该是开发大型民用客机。航空工业几十年来的争论焦点不是军用飞机，而是大型民用飞机，而历次引发上不上大飞机争论的导火索都是中国要不要开发大型客机的问题。以支线飞机或军用运输机来讨论大飞机项目，实际上是以战术问题来混淆战略问题，势将改变国家的战略目标。

开发民用大型客机具有不同于军用飞机发展的战略意义，它并不影响军用飞机的发展，反而会因为提升航空工业的技术能力而对国防建设做出无法替代的贡献。上大飞机项目标志着中国经济发展一个历史转折点的开始，标志着中国的工业发展从依赖外国技术转向自主创新、从陷入低端经济活动开始奋起向高端领域爬升。因此，这个项目的战略目标必须从转变中国经济增长方式的意义上去理解。

当代各国之间的基本经济关系是市场竞争关系，但同时，按照收入水平划分，今天由200多个国家和地区所组成的世界经济“共同体”实际上又是一个等级结构。也就是说，在当代世界经济中，席卷全球的横向市场竞争关系和按收入水平划分的纵向等级结构同时并存。从表面上看，每个国家在这个等级结构中的地位主要由这个国家的产品结构和产业结构所决定；从更深层次看，决定一个国家能够生产什么或不能生产什么的根本力量是技术能力——即能够有效使用技术知识的能力。由于一个国家在世界经济结构中的地位取决于她在全球工业技术结构中的地位，所以后进国家经济发展的实质并不是一个简单地提高资本积累率的过程，更是一个努力获得技术能力并在技术不断变化的条件下把这些能力转化为产品和工艺创新的过程。因此，中国经济要持续发展，就要改变中国在世界经济结构中的地位、改变中国的产品结构和产业结构，并提高中国在经济附加值中的分配份额，而实现这些目标的根本途径就是提高中国的技术能力水平。

国际主流学术界的大量研究证明，技术能力的获得是组织性的和经验性的，其发展是累积性的，所以技术能力的增长不能脱离研发活动的物质对象，必须以产品开发作为其发展的“台阶”或“工作平台”。在现实中，持续的技术进步需要涉及许多个人和企业之间的互动，所以是一种网络现象。这种网络现象主要发生在国家边界之内，因为技术进步需要包括企业、大学和科研机构以及政府等主体在内的国家创新系统的支撑。在这样的过程中，关键技术领域中的关键产品开发对于国家技术能力的增长具有重大意义，因为：第一，技术进步如果能够对经济发展产生作用，就必须采取产品形式；第二，关键产品的开发可以带动相关技术网络和创新系统的发展。本届中国政府在国家中长期科技发展规划中所列人的大飞机项目恰恰就属于关键技术领域的关键产品开发。

大型民用客机是航空工业的王冠，技术最复杂，质量要求最高，牵动的经济利益也最大。对于大飞机项目，国家战略目标的实质不仅仅是开发出产品(样讥)，而应该是以国家重大专项的形式动员全国的力量，建立起大飞机技术能力赖以生成、发展和提高的产品开发平台，并以竞争性企业的组织形式通过不断的产品开发和技术进步实现产业化，最终在这个高技术、高附加值的工业领域形成与美国和欧洲的鼎足之势。

与许多人幻想的那样相反，技术能力并不能通过自由市场机制所自动获得。原因在于技术能力是组织内生的，其重要成分是只能来自经验的缄默知识，所以存在大量公开流动的技术信息与能够利用这些信息的技术能力是两回事。此外，由于与先进国家的差距形成能力壁垒，后进国家的企业在对技术学习进行投资时会面临巨大的风险。因此，正如所有成功实现赶超国家的历史经验所证明的那样，技术能力的发展要靠高强度的技术学习、富于进取精神的企业战略和坚定不移的国家意志。这既是在关键领域实施国家重大专项的意义所在，也是大飞机项目能够成功所必须具备的要素。

大飞机项目如果成功，就会振兴中国的航空工业及其一系列相关的工业，就会在包括服务在内的相关领域刨造出大量高收入的工作岗位。不仅如此，大飞机项目的成功还会使中国的空中力量发生质的飞跃，使中国在军事上更安全，在捍卫领土完整方面更加有效。因此，由大飞机项目所推动的航空工业技术能力的跃升，将不仅足以使中国在世界经济中的地位发生结构性变化，而且将为保证中国的政治独立和国家主权提供强大的手段。达是一个强国之项目。

但大飞机项目能否成功还要取决于若干因素，首要的在于战略决策能否正确。为提高决策正确的概率，本报告通过对中国民用航空工业发展几斗-年经验的分析，概括出与目前大飞机项目决策有关的三大历史教训：(1)导致技术能力长期停滞的根本原因是抛弃了拥有自主知识产权的产品开发平台；(2)20年来有关开发民用客机的各种争论在本质上是依赖外国技术还是依靠自主设计的两条路线之争；(3)导致民用航空工业20多年“屡战屡败”或“屡败屡战”的根源不是技术，而是体制。

以历史教训为鉴，本报告最后对发展大飞机工业的战略提出四项建议。建议的内容偏重原则而不是具体做法。这四项建议是：(1)国家应该尽快明确大飞机项目的战略目标是开发大型民用客机，这样做既可防止部门或地方根据自己的局部利益使项目偏离国家的战略目标，又可以通过树立奋斗目标迫使航空工业进行高强度的技术学习；(2)充分认识到技术能力和产品开发平台的宝贵性，不以产品早期的优缺点论输赢，对以提高技术能力为目标的技术学习给予意志坚定、长期不懈的支持；(3)坚持掌握自主知识产权，并以自主没计为战略建构，吸收、利用和整合国内外一切可能的技术资源，夺取技术发展的制高点；(4)突破现有体制的局限性，从一开始就桉照现代商业原则和现代企业制度组建执行项目的独立公司，以便在完成国家重大专项的任务之后，使企业可以立刻转入产业化运营，参与全球化的市场竞争。

本报告分为三个部分。第一部分是为思考大飞机项目提供一个理论框架，通过对国际有关技术进步的主流理论进行概括，说明提高和增强中国的技术能力是经济发展、政治独立和国家安全的根本保证；第二部分是对中国民用航空工业几十年历史经验的分析，总结出三大历史教训；第三部分在理论框架和历史教训的基础上，阐明对发展大飞机工业的四项建议。

本报告的三个部分相互联系，但也各有独立内容。如果因为不熟悉有关刨新的经济学理论而感到阅读困难或乏味，读者可以先跳过第一部分，直接阅读第二和第三部分。此后如果引起兴趣，可以回过头来再读第一部分。

本报告是由路风(北京大学政府管理学院教授)在郭丽岩(北京大学政府管理学院硕士研究生)和彭冬玲(中国科学院自然科学研究所硕士研究生)的协助下完成的，其观点只代表学者的独立立场。本报告本着知无不言、言无不尽的原则秉笔直书，目的是从理论上和历史教训上澄清是非，为国家的重大决策提供思路。  P248-252

1999年10月，在一次产业分析的例行聚会上，我从一位学者的谈话中得知，路风博士已经回国了。我随即附问：路风赴美几近十载，师承何人，回到了什么岗位?对方告知：路风在美国哥伦比亚大学，是当代演化经济学、技术创新理论大师理查德‘纳尔逊教授的高足，在加州伯克利大学从事过博士后研究，现到清华大学执教。可能因为原来在同一系统(国家计委)工作和共同的学术兴趣，得知路风回国，我自然十分高兴，以后就自然有了交往。2003年年初，路风转调进入北京大学政府管理学院。2004年2月，他又被聘任为国家信息化专家咨询委员会政策规划专业委员会委员，彼此之间的交流、讨论就更加频繁。2004年，路风教授的汽车工业报告引起了强烈的关注，这也标志着他的学术取向的一次巨大转变，由纯学术研究转向公共政策研究。这样，在我们每次见面时，总能够找到一些共同的话题，我也总是十分关心他最近关注的重点问题是什么，对他即将出版的新的研究成果一直怀着翘首以待、先睹为快之情，而对他的下一步选题，也总是不免要插嘴建言。2004年9月，在路风教授研究中国电信设备工业期间，我和他曾经到河南郑州访谈中国第一个万门程控交换机的发明人邬江兴院士，双方兴致勃勃地长谈，差一点误了邬院士的工作任务。

本书汇集的是路风博士回国后关于中国工业技术进步、产业升级和自主创新的最新研究成果，讲述了在中国经济转轨过程中汽车、柴油发动机、飞机、电信和数字视频播放设备等产业技术创新的故事。无论是作为路风教授过去的同事和朋友，还是作为他的读者，坦率地说，我能够从阅读中感受到一种震颤，一种当头棒喝；同时，每个案例故事又是那样的引人人胜，引人深思，看起来让人爱不释手，属于那种一气读完、又令人反复回味的作品。当然，这种阅读是与路风教授的历史情怀和未来信念紧密联系在一起的，作为路风教授一系列研究报告的“先锋”读者，我不仅热忱地支持将这一系列研究报告集辑出版，而且相信，以自主创新为主线组织起来的这部文集，可以引发读者对中国工业的技术升级、结构调整以及能力成长进行深刻的历史回顾和关于其未来发展路径的严谨预测和展望。

长期以来，中国经济理论界和公共政策界对产业的分析和处理是因循“结构一行为一绩效”范式。其理论来源主要出自两个方面：一是在传统计划经济条件下，经济理论界所高度强调的两大部类平衡生产的理论。这个理论依赖于投入产出制定相应的产业发展计划，追求工业部门的综合平衡，其关键词是经济结构、经济效果以及工业结构调整，等等。二是自改革开放后，放权让利改革路径的确立以及理论眼界的逐步开阔，中国经济理论界和公共政策界开始接触国际社会关于日本、韩国等亚洲新兴工业化国家或地区的产业政策以及国际经济学界有关产业分析的范式，特别是美国哈佛大学经济学家贝因(Joes．Bain)所提出的“结构-行为-绩效”范式(structure-conduct-performance)。一时间，经济理论界翻译和引进了很多关于日本产业政策以及基于“贝因范式”的产业分析著作。就贝因范式而言，结构一行为一绩效范式可以更好地把握产业发展的走向和结构变化的趋势，因为结构可以更好地识别经济增长的贡献度以及它的来源；行为可以更好地描述市场竞争的状态、新企业的进入、产业集中程度和反垄断等问题，为公共政策的制定形成必要的基础；绩效可以更好地反映基于不同行业的财务数据测定的资本回报率以及不同产业的赢利状态，为判别资本市场的动态提供直接的、可信的信息依据。以上述的理论引入为契机，自上个世纪80年代初中期以后，中国国内学者开展了一系列关于中国工业结构的调查研究，当时的调查研究得到了中国宏观经济管理部门的高度重视，并显然带有“清理摸底”的性质，出版了一系列关于工业结构以及经济结构调整的著作，并为上个世纪80年代中期以后开始逐步完善的中国产业政策体系提供了重要的实证基础。这些研究对于了解中国门类齐全的工业体系以及发展走向——特别是对当时的经济体制改革——主要体现在工业经济管理体制改革和工业发展战略的调整上——所产生的影响也是值得高度重视的。诚然，随着改革开放的不断深入，中国工业的技术进步和产业结构调整已经取得了长足的进展和举世瞩目的成就。但是，在中国工业进步和产业结构调整的过程中，“主流的”经济理论并没有为工业技术进步和创新留下相应的理论空间。一个重要的理论主张就是比较优势理论，其在技术进步的公共政策导向就是“以市场交换技术”。

“以市场换技术”应该是比较优势理论在产业技术政策中的直接应用，其宗旨是通过开放国内市场，引进外商直接投资，引导外资企业的技术转移，实现学习、掌握和消化国外先进技术，最终增强自主研发能力和技术创新水平的过程。事实上，这一战略自上个世纪80年代中期以后就逐渐显现出来了，进入到90年代后逐步成型。一个明确的标志就是《中华人民共和国中外合资经营企业法》。回顾在80年代至90年代之间，中国所引进的技术、设备和生产线几乎充斥了彩电、电冰箱、纺织、日常洗涤工业和化妆品行业，而且漫布到钢铁、冶金、汽车制造、集成电路、计算机等重要的工业系统，这并不是说，这样的技术引进绝非没有必要，其对于中国的工业技术进步和产业升级产生了重要的助力，起到了一定的“防水冲沙”的效果，产生了良好的市场竞争效果，并一度因为国内市场扩张而激发的过度竞争，形成了强烈的优胜劣汰的市场选择机制。但是，这样的过程所付出的代价同样是非常沉重的，在一定程度上滋生了中国工业技术升级的严重技术依赖。

路风教授的这部著作可谓独辟蹊径，他敏锐地观察到20多年来中国工业的技术升级过程所存在的迷雾，对比较优势理论进行了严肃的批评。2004年年初，当坊间不断议论路风教授的《发展我国自主知识产权汽车工业的政策选择》报告，并且在随后有关部门邀请路风教授就中国自主知识产权汽车工业的发展战略进行讨论的时候，他曾经与我进行了交流，表现出了他的一些担心。我当时提醒他的是，作为一种言之成理的政策研究，无论在何种场合，都必须将融合自己价值判断的政策主张大声地告诉社会。因为汽车工业的技术水平在一定程度上可以代表一个国家的工业化水平，在开放条件下，一旦形成对外的技术依赖发展模式，就可能产生技术轨道的路径锁定，只有立足于自主知识产权的自主创新，才能实现“路径创造”的效果。这篇报告已经完成两年多了，我们已经看到了这份报告所产生的广泛的政策影响。

实际上，除了汽车工业的研究之外，在柴油发动机、飞机、电信和数字视频播放设备等其他几种工业类型的研究中，读者还可以体会到路风教授选择工业类型的独特性。汽车工业、飞机、柴油发动机等，乍看起来是制造业——实质上是装备工业能力的典型代表，其本身既是资本密集型的，又是技术密集型的产业，它们不仅要求规模经济的效果，而且一旦与整个经济社会的转型联系起来，实际上也是典型的追求范围经济的工业部门，其实质性的增长贡献是促进整个工业系统的分工深化、技术进步和市场扩张。套用西方一个关于技术创新和能力演进学派的说法来说，这些工业类型的技术创新，不仅是技术推进型的，而且也是需求拉动型的，它们可以更好地表达一种关于可行的技术解决方案和未来发展理念的知识组合，从而提升本土的创新能力。电信、数字视频设备这两类工业是典型的网络型产业，对于这方面的研究，理论界正值如火如荼的阶段。路风教授在这方面的期待和疾呼是“给新技术以应用机会”。这种政策主张已经远远地超越了模仿创新的说法，因为在这一领域，标准和自主知识产权的锁定效应更加强烈。网络型产业所具有的网络外部性和递增收益等经济特性，使得局部学习和累积性的知识增长更加具有了触发市场扩张的强大能力。可以说，网络型产业的技术创新是一个须臾不得疏忽的领域。实际上，国内外的实践已经证明，网络型产业的技术创新脱离了“应用机会”就只能留下“故纸堆”，就会使得创新之火熄灭；相反，给予应用机会就会不断地创造新产品、新服务和新产业，从而为经济增长创造出新的空间。

当然，本书的中心议题是关于中国工业主导技术轨道的研究。其探讨的内容和重要的公共政策指向不仅包括自主知识产权、自主创新、标准和市场竞争优势以及自主创新的国家意志。每个工业案例的研究都体现了路风教授极具热忱的理论抱负以及他对当前和今后一段时期中国的技术进步、产业能力和竞争优势所具有的敏锐性，当然，也包含了他对目前理论界和公共政策界的研究偏向所作出的矫正。路风教授深谙西方技术创新——能力演进学派的学术理路，并把这方面的理论灵活地运用到中国工业技术进步和产业能力成长的分析之中，本书不仅表明了他对经济增长源泉的冷静观察，而且也包含了他对中国工业技术演进路线的严谨求索。而且，难能可贵的是，每一项研究都是在路风教授和他的团队所进行的不辞劳苦的基层调研的基础上完成的。本书热情讴歌了本土企业家的创新天赋和转轨时期中国企业的能力成长，为中国的企业家点燃了自主创新的热望之火，也为中国公共政策界已经取得共识的走自主创新之路提供了鲜活的理论蓝本和实证案例。

读完本书，我的体会是，我们已经踏上了自主创新的道路，一种客观的、务实的态度就是——既不要自卑，也不要自满；既不能妄自菲薄，自暴自弃，更不能逆来顺受，受制于人。在一个创新气氛曰益浓烈、创新信息日益弥漫着和萦绕着人们的今天，学会创新、驾驭创新和把握自主创新可能就是成败攸关的事情，它关系到中国经济增长的可持续性。

本书是作者的耐心、热心和真心的体现。在那些独具特色的个案分析中，作者倾注了新鲜的理论血液，其学术价值和实践意义是中国企业家、公共政策制定者和经济学家以及那些洞悉中国自主创新能力的国际人士所渴求的，也必将为后世的经济史学者留下不可疏忽的历史断面。

难能可贵的是，每一项研究都是在路风教授和他的团队所进行的不辞劳苦的基层调研的基础上完成的。本书热情讴歌了本土企业家的创新天赋和转轨时期中国企业的能力成长，为中国的企业家点燃了自主创新的热望之火，也为中国公共政策界已经取得共识的走自主创新之路提供了鲜活的理论蓝本和实证案例。

本书是作者的耐心、热心和真心的体现。在那些独具特色的个案分析中，作者倾注了新鲜的理论血液，其学术价值和实践意义是中国企业家、公共政策制定者和经济学家以及那些洞悉中国自主创新能力的国际人士所渴求的，也必将为后世的经济史学者留下不可疏忽的历史断面。

——秦海 国务院信息化工作办公室政策规划组组长，经济学博士

路风教授在过去几年中的每一篇报告都在国内研究界与广大普通读者间引起巨大反响，并对一些重要的公共政策产生了较大影响。我清楚地记得阅读每一篇报告时，那种一气呵成、不能撒手的愉悦感觉。作者的一个基本信念就是企业组织才是国民财富的创造者，企业的核心能力是在市场竞争中锻造出来的。这是一种让时人感到耳目一新、但终将被更多研究者接受的研究范式。本书所体现的深厚的学术功底、严谨的治学态度、充满激情而又不失理性的表述方式，使每一篇报告都成为真正具有学术性的精品，所讲述的中国企业和产业的故事也将成为世界的故事。

——高世楫国务院发展研究中心发展战略和区域经济研究部副部长研究员

这是企业主管、政府官员、经济学与管理学研究者，以及所有关心改革发展及祖国命运的人，为着了解和从事自主创新，所必须阅读的一部著作。

——顾淑林清华大学经济管理学院访问教授 中国科学院科技政策与管理科学研究所研究员联合国大学新技术研究所(UNU／INTECH)高级研究员(1992--2000)

对于每一个关心中国经济成长道路的人来说，路风教授所著《走向自主创新》一书是一本不可不读的好书。路风教授同他的合作者通过脚踏实地的调查研究，深刻地诠释了自主创新的概念，令人信服地证明，中国可以而且必须走自主创新的道路。我对路风教授的研究深感钦佩，祝愿路风教授取得更大成就。

——余永定中国社会科学院世界经济与政治研究所所长