“期货投资者服务手册”由《期货市场入门》、《怎样进行期货交易》、《国内期货交易品种——铜、铝、天然橡胶、燃料油》、《国内期货交易品种——大豆、豆粕、玉米、豆油》、《国内期货交易品种——小麦、棉花、白糖》、《套期保值与套利交易》和《期货投资者维权百问》七个分册组成。

本书由中国期货协会与上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所联合推出！介绍了我国期货市场的监管框架、法律法规，以及涉及投资者权益和保护等内容。本书内容具有较高的系统性，并且图文并茂，通俗易懂，非常适合刚刚开始进行交易的期货投资者或对期货投资感兴趣的读者阅读。

《期货投资者服务手册》丛书共分为七册。第一册为《期货市场入门》，介绍了期货市场的发展历史及趋势、期货市场构成、期货市场的功能与作用、主要期货合约、期货行情及基本术语等知识。第二册为《怎样进行期货交易》，以一些经典案例揭示了期货交易流程、交易技巧，并介绍了期货交易的基本面分析和技术面分析的常用方法和指标。第三、四、五册为《国内期货交易品种》(共11种)，按现货酉品知识、基本供需情况、期货交易合约与制度、价格影响因素、主要期货市场等对各品种进行了一一介绍。第六册为《套期保值与套利交易》，介绍了套期保值与套利交易的基本概念、交易策略、风险控制等，并结合国内各交易所的上市品种进行了案例分析。第七册为《期货投资者维权百问》，介绍了我国期货市场的监管框架、法律法规，以及涉及投资者权益和保护等内容。

总括篇

1．我国期货市场法律法规体系的现状如何? 

2．期货法规、规章和政策之间是什么关系? 

3．如何理解期货市场依法治市?

4．自律性组织的自律规则有哪些?其效力如何? 

5．期货市场有哪些主要的交易制度? 

6．行业惯例和国际惯例对于我国期货市场有何意义? 

民商法篇

7．民法的基本原则在期货市场中是如何体现的? 

8．什么是法人?法人有哪些类型7 

9．什么是公司?期货经纪公司属于哪一类? 

10．什么是代理?期货交易中有哪些代理情形?

11．什么是无权代理?无权代理的法律后果是什么7

12．什么是诉讼时效?法律上规定诉讼时效对于期货交易有何实际意义?

13．什么是除斥期间?法律上规定除斥期间对于期货交易有何实际意义?

14．什么是标准仓单?

15．如何认识标准仓单的法律性质?

16．如何理解债权债务的转移和承受?

17．什么是侵权责任?其归责原则是什么?

18．什么是不当得利?

19．什么是合同?期货市场常见的合同有哪些?

20．如何认识合同的效力?

21．什么是无效合同和可撤销合同?

22．如何处理无效合同和被撤销的合同?

23．什么是缔约过失?

24．期货经纪公司未向投资者揭示风险算不算缔约过失?

25．什么是委托合同?

26．什么是行纪合同?

27．什么是居间合同?

28．委托合同、行纪合同和居问合同有何异同点?

29．什么是仓储合同?有何主要特点?

刑法篇

30．什么是犯罪7什么是刑罚?

31．如何理解罪刑法定原则?

32．什么是犯罪构成?

33．刑事处罚与行政处罚、民事责任的关系如何?

34．什么是擅自设立金融机构罪?如何处罚?

35．什么是伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪?如何处罚?

36．什么是内幕交易、泄露内幕信息罪?如何处罚?

37．什么是编造并传播证券、期货交易虚假信息罪?如何处罚?

38．什么是诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?如何处罚?

39．什么是操纵证券、期货交易价格罪?如何处罚?

40．什么是非法经营罪?如何处罚?

41．什么是挪用资金罪?如何处罚?

42．什么是集资诈骗罪?如何处罚?

43．什么是票据诈骗罪?如何处罚?

行政法规及规章篇

44．《期货交易管理暂行条例》出台的背景是什么? 

45．《期货交易管理暂行条例》确立的期货市场的“三公原则”是什么?

46．《期货交易管理暂行条例》为什么强调要保护投资者的合法利益?

47．如何认识期货市场的集中统一监管?

48．行业协会自律管理主要体现在哪些方面?

49．《期货交易管理暂行条例》对期货交易所的基本性质是如何规定的?

50．《期货交易管理暂行条例》对期货结算制度是如何规定的? 

51．如何认定非法期货交易或变相期货交易?

52．目前我国有哪几个期货交易所?在这些交易所上市的交易品种有哪些?

53．设立期货经纪公司应具备哪些条件?

54．期货经纪公司设立营业部应具备哪些条件?

55．期货经纪公司的业务范围有哪些?

56．如何理解期货经纪合同的法律性质?

57．投资者如何办理开户手续?办理开户手续应当注意哪些事项?

58．投资者可以选择哪些期货交易方式?

59．对于投资者选择指令下达人有哪些规定?

60．如何理解期货交易结算结果的通知义务?

61．如何理解强行平仓?

62．《期货交易管理暂行条例》确立的风险管理原则是什么? 

63．什么是交易编码制度?

64．什么是账户分立制度?

65．如何认识期货保证金的法律性质?

66．如何理解期货经纪公司的交易结算资料的保存义务?

67．为什么要强调期货经纪公司的风险揭示义务?

68．对期货经纪公司内控制度有哪些要求?

69．公司法人治理结构对于提高期货经纪公司规范运作有何意义?

70．出现保证金退付危机时应采取什么样的特别处理程序?

71．期货从业人员管理办法和高管人员管理办法体现了什么样的监管理念?

72．什么是期货从业人员和期货业务辅助人员?后者能否向投资者独立地提供业务服务?

73．对期货从业人员的监管有哪些基本要求?

74．对期货从业人员的职业道德和执业行为规范有哪些规定和要求?

75．为什么要对期货经纪公司高级管理人员实施监管?

76．资格公示对加强期货从业人员和高管人员监管有何重要意义?

77．责任追究对加强期货经纪公司高管人员监管有何重要意义?

78．什么是全权委托?目前为什么禁止全权委托?

79．什么是透支交易?透支交易会导致什么样的法律后果?

80．什么是内幕信息和内幕交易?内幕交易的行政责任是什么?

81．什么是操纵期货交易价格?其行政责任是什么?

纠纷解决篇

82．投资者在期货纠纷中维护自身权益的主要途径有哪些?

83．什么是仲裁?

84．如何签订仲裁协议?

85．仲裁包括哪些主要程序?

86．仲裁裁决的法律效力如何?当事人能否对仲裁裁决提出异议?

87．当事人如何向人民法院申请执行仲裁裁决?

88．什么是民事诉讼?什么是民事诉讼法?

89．民事诉讼法的基本制度有哪些?

90．人民法院受理民事诉讼案件的范围有哪些?

91．民事诉讼法对级别管辖和地域管辖是如何规定的?

92．在民事诉讼中当事人享有哪些诉讼权利，承担哪些诉讼义务?

93．如何在民事诉讼中申请财产保全?

94．证据在民事诉讼中的意义和作用?

95．如何认识民事诉讼中的调解程序?

96．一审诉讼程序有哪些诉讼活动?

97．一审判决的效力如何?

98．对一审判决不服怎么办?如何提起上诉?

99．二审判决的效力如何?对二审判决还不服怎么办?

100．对已生效的法院判决如何申请强制执行? 

后记

自律性组织的自律规则有哪些?其效力如何?

期货行业的自律性组织包括期货交易所和期货业协会。期货交易所的自律规则包括章程、交易规则及细则。期货交易所是依法设立，专门进行标准化期货合约买卖的场所，它为期货交易提供设施和服务，按照其章程的规定实行自律管理。交易所制定的交易品种的交易规则及细则，是开展期货交易的重要规范。所有的交易所会员和参与期货交易的投资者都必须遵守。否则，将按照这些自律规则承担相应的责任。

期货业协会的自律性规则包括章程以及会员管理、从业人员资格管理、从业人员执业行为规范等规则。期货业协会是依法成立的期货行业自律性组织，其会员由期货行业的从业机构和从业人员组成，是保障期货投资者利益、协调行业机构利益的重要工具，是联系期货经营机构和政府的重要桥梁和纽带，是政府对期货市场进行宏观管理的得力助手。期货业协会的章程及其他自律规则，对协会全体会员均具有约束力。如有违反，将会受到协会的纪律处分。

自律性组织的自律规则是期货市场规范体系的有机组成部分，是国家法律、法规、规章的重要补充。

期货市场有哪些主要的交易制度?

期货市场是高度组织化的市场，为保证市场平稳运行，实施有效的风险控制，期货交易实行一系列特有的交易制度。主要有：

集中交易制度，是指期货交易指令按照价格优先、时间优先原则在场内集中撮合成交的交易制度。

卖空交易制度，指允许投资者在不具有现货部位的条件下在期货市场卖出期货合约，建立空头部位的交易制度。

对冲平仓机制，指投资者通过买进(或卖出)与原先卖出(或买进)相同数量但方向相反的期货合约，以解除合约义务的交易机制。

保证金制度，是指期货交易者必须按照所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履约。保证金分为结算准备金和交易保证金。

每日结算制度，是指每日交易结束后，交易所按照当天结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金、手续费和税金，对应收和应付的款项进行划转，相应增加和减少会员的结算准备金。期货交易结算实行分级结算，交易所对会员进行结算，经纪公司对其代理的投资者进行结算。

涨跌停板制度，是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的幅度，超过幅度的报价视为无效，不能成交。

持仓限额制度，是指交易所规定，会员或投资者可以持有某一合约投机头寸的最大数额。该制度的目的在于防范操纵市场的行为和防止风险过度集中。

大户报告制度，是指交易所会员和投资者某交易品种持仓合约的头寸达到规定的限额时，会员和投资者应向交易所报告其资金和头寸情况的制度。该制度同样是为了防范操纵市场的行为和防止风险过度集中。

交割制度，是指期货合约到期时，交易双方要将合约所载商品所有权或权利进行转移，以了结未平仓合约。

强行平仓制度，是指当会员或投资者的保证金不足或出现有关交易细则规定的违规情形时，交易所或经纪公司对有关持仓强制实行平仓。

P4-5

范福春

作为期货工具的使用者和期货行业的服务对象，投资者的积极参与是期货市场赖以生存和发展的基础，是期货市场充满活力的动力之源，因而保护投资者的合法权益，特别是保护中小投资者的合法权益历来为各国监管部门所重视。从国外成熟期货市场的经验看，对投资者的保护是一项长期、系统的工程。保护投资者的合法权益贯穿于投资者参与期货市场的全过程，包括事前教育、事中保障和事后依法补偿三个环节。在投资者进入期货市场进行交易前，要建立完善的教育培训机制，使投资者真正了解和理解自己即将进行的投资行为；在投资者进行交易的过程中，要加强立法，严格监管，打击违规行为，保证投资者受到“公开、公平、公正”的待遇；在投资者受到非法侵害时，建立事后对投资者损失的赔偿机制。作为投资者保护工作的第一环节，投资者教育工作的重要性是不言而喻的。

首先，投资者教育工作是帮助投资者认识和了解期货交易机制，理性参与期货交易的重要保障。近年来，随着我国国力的逐步增强，个人财富的逐步积累，以及企业对期货套期保值认识的提高，对期货交易感兴趣的投资者越来越多，期货市场呈现出蓄势待发的势头。然而，期货交易作为一项高风险的投资活动，具有较强的专业性和复杂性，并非对所有的投资者都适合。在实践中，一些企业和个人在对期货市场认识不够、准备不足的情况下，仅凭着对期货交易一知半解的认识，抱着急于获利的态度，盲目投身于期货交易，结果造成了较大的损失。因此，对投资者进行期货知识的普及教育，提高投资者的认知水平，促使他们树立正确的投资理念、风险意识和合规避险的方式，是维护投资者信心，保障期货业稳定发展的一项艰巨任务。

其次，投资者教育工作是提高投资者自我保护能力，维护自身合法权益的重要手段。期货投资者要维护自己的合法权益，首先必须成为一个期货市场的明白人。只有当投资者知道期货市场是如何运作的，知道期货市场运行的规律及现有的市场法规体系之后，才能知道哪些是自己的合法权益，并且在受到不法侵害后，知道如何来维护自己的合法权益。

第三，投资者教育工作是吸引广大投资者积极参与期货交易，促进期货行业稳步发展的重要渠道。期货行业开展投资者教育的过程，实际上也是向公众宣传期货投资理念和知识，增强投资者参与市场的信心，吸引更多的人参与期货市场的过程。只有更多理性的、成熟的投资者活跃在期货市场上，才能促进期货市场最终走向规范和成熟。

第四，投资者教育工作是促进我国期货市场创新发展的重要途径。随着我国期货市场的进一步发展，期货市场的各种创新必将层出不穷。但是，任何一种创新只有被广大投资者接受，并吸引投资者积极参与才能取得成功。因此，只有持续不断地向投资者普及各种期货新知识，才能保证投资者能够了解和熟练运用新的投资工具，才能保障期货创新的成功和市场的稳定。

中国证监会十分重视投资者教育工作，近年来一直在坚持不懈地推动投资者教育工作。期货投资者的教育工作取得成效的关键在于各级监管部门、行业协会、交易所、期货公司以及媒体要统一认识，形成合力，切实把投资者教育工作转到适应和推动市场健康发展的轨道上来。近年来，期货行业在投资者教育方面做了大量卓有成效的工作，如中国期货业协会开展的法律法规咨询、纠纷调解和投诉处理了工作，交易所举办的“千村万户工程”、“期货大讲堂”、“期权系列培训”，期货公司开展的各种形式多样的期货投资报告会等活动，不仅得到了广大投资者的欢迎，也收到了良好的社会效果。

中国期货业协会作为行业自律组织，在开展全行业的期货投资者教育工作方面负有重要责任，也发挥着不可或缺的重要作用。早在2001年，全国证券监管系统投资者教育工作会议就明确提出，“证券期货业协会要发挥自律性组织功能，在投资者教育工作中，充分充当监管机构与证券期货营业机构、投资者三方面之间的桥梁，切实起到协调推动证券期货机构开展投资教育的作用”。今天，由中国期货业协会精心组织编写的《期货投资者服务手册》的出版，就是其落实期货行业投资者教育工作的一项重要措施。

对期货投资者教育的主要内容应当包括：一、普及期货市场基础知识；二、宫传期货市场法律法规；三、进行风险教育，特别是围绕新的投资品种的出现进行风险提示；四、帮助投资者认识自身的权利和义务，树立正确的投资理念；五、为投资者维权提供法律法规咨询和投诉受理等服务。中国期货业协会按照上述要求编写的丛书由《期货市场入门》、《怎样进行期货交易》、《国内期货交易品种——铜、铝、天然橡胶、燃料油》、 《国内期货交易品种——大豆、豆粕、玉米、豆油》、《国内期货交易品种——小麦、棉花、白糖》、《套期保值与套利交易》和《期货投资者维权百问》七个分册组成。与以往的普及教材相比，该丛书的内容具有较高的系统性，并且图文并茂，通俗易懂，非常适合刚刚开始进行交易的期货投资者或对期货投资感兴趣的读者阅读。

在此，我对为编撰这套丛书付出辛劳的专家和工作人员表示衷心的感谢，同时希望中国期货业协会能够与时俱进，根据期货市场的发展变化及时对丛书进行补充和修订，以满足投资者日益变化的需求。我衷心地希望这套《期货投资者服务手册》的出版在推动期货投资者教育深入发展，提高期货投资者的交易技能和素质，以及建设和谐、繁荣的期货市场方面发挥积极的作用。

本书关于各交易所的有关规则、合约内容及相关数据来源等内容的截止时间为2006年2月。此后如有变动，请查阅各交易所网站或利用其他渠道获得最新的相关信息。

对广大投资者开展期货基础知识培训及风险教育，是中国期货业协会自律服务工作的重要内容。

在中国证监会的指导下，中国期货业协会于2003年开始着手《期货投资者服务手册》丛书的编撰工作。本丛书由中国期货业协会副会长兼秘书长彭刚牵头组织，培训部主任余晓丽具体负责，刘仲元主笔撰稿。张天明、杨东辉、曹胜、吴亚军、王定红、杨明、崔家悦、甘正在、王乐、王希中、李晓红等参与了本丛书的大纲制订、资料收集整理以及初稿的编写工作。吴运浩、张育斌、程海霞、余晓丽、王乐、徐欣、钟益强、鲁静、杨金忠、刘俊、刘保宁、林楠、王春卿参与了具体撰写、漫画创意与制作及出版推广等工作。

《期货投资者服务手册》丛书共分为七册。第一册为《期货市场入门》，介绍了期货市场的发展历史及趋势、期货市场构成、期货市场的功能与作用、主要期货合约、期货行情及基本术语等知识。第二册为《怎样进行期货交易》，以一些经典案例揭示了期货交易流程、交易技巧，并介绍了期货交易的基本面分析和技术面分析的常用方法和指标。第三、四、五册为《国内期货交易品种》(共11种)，按现货酉品知识、基本供需情况、期货交易合约与制度、价格影响因素、主要期货市场等对各品种进行了一一介绍。第六册为《套期保值与套利交易》，介绍了套期保值与套利交易的基本概念、交易策略、风险控制等，并结合国内各交易所的上市品种进行了案例分析。第七册为《期货投资者维权百问》，介绍了我国期货市场的监管框架、法律法规，以及涉及投资者权益和保护等内容。

本丛书凝聚了期货业内众多专家和协会工作人员的心血，在此，我们要向支持和参与本丛书编写的所有单位、专家和工作人员表示衷心的感谢。同时，要特别感谢上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所的大力支持，感谢上海中期期货经纪有限公司为本丛书提出的建议，感谢中国财政经济出版社的编辑人员在丛书出版和审校方面所做的辛勤工作。

2006年2月