第一章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新
第一节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新
第二节 诚信原则和诚信义务界说
一 诚信义务何时产生
二 诚信义务带有道德色彩
三 标准、原则与规则
第三节 受信人的主要义务
一 诚信义务的结构和特征
二 诚信义务的焦点
第二章 公司权力配置与诚信义务规则
第一节 引言
第二节 公司治理中的权力配置——模式之争
一 效率模式
二 权力模式
三 宪制模式
四 其他模式
五 双重权力模式
第三节 公司治理中的诚信义务演进
一 诚信义务的含义
二 各国公司法中统一的诚信义务规则
三 公司治理中诚信义务的演进
四 双重权力模式下诚信义务的演进
第四节 阿里巴巴合伙人制度创新
一 利用合伙人制度取得对公司的控制权
二 阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃
三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化
四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一
五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键
六 阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战
第三章 证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争
第一节 证券市场监管的理念之争
第二节 我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革
一 我国证券发行监管制度的演进与现状
二 我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革
第三节 豁免制度与众筹监管
一 豁免制度
二 众筹监管
第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度
第一节 资本市场受信人与看门人概说
一 资本市场受信人
二 资本市场看门人
第二节 证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度
一 美国证券法中的受信人之民事责任制度
二 我国证券法中的受信人之民事责任制度
第五章 诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度
第一节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系
第二节 内幕交易的基本问题
一 内幕交易之经济与法律分析
二 普通法中的内幕人购买
三 发行人的活动和短线交易制度
四 禁止内幕交易的理论演化
五 内幕交易的责任主体范围
六 违法故意
七 10b-5规则的演化及其普遍适用性
八 内幕交易的特别处罚
第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定
一 内幕交易的规制理念
二 内幕交易的预防体系
三 内幕交易的构成
四 内幕交易的法律责任
第六章 金融衍生品监管的诚信规则
第一节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则
第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务
一 美国期货衍生品法的宗旨
二 美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务
三 期监会力推的诚信义务规则
四 法院对诚信义务的立场和态度
五 有关诚信义务方法的改进
六 小结——期货衍生品违法行为概说
第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务
一 我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则
二 我国期货衍生品立法的调整范围
三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较
第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度
第一节 证券市场自律与诚信义务
一 作为命运共同体的金融业自律
二 证券市场中的诚信义务与自律
第二节 我国证券法中的诚信自律监管制度
一 证券交易场所
二 证券登记结算机构
三 证券业协会
第八章 基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调
第一节 基于诚信义务的证券市场法律责任概述
一 证券市场法律责任概述
二 民事法律责任
第二节 基于诚信义务的刑事责任
一 基于诚信义务的证券刑事责任
二 我国有关证券期货犯罪的相关规定
第三节 基于诚信义务的行政责任
一 美国证券行政责任与执法
二 我国的证券行政责任
第四节 证券市场法律责任及执法协调
一 树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念
二 三大责任并用与责任竞合
三 证券民事诉讼的前置程序问题
四 尽快落实责任的争诉解决机制
第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构
第一节 金融监管机构设置模式及国别比较
一 金融监管模式选择的基本理论研究
二 金融监管模式的国别比较
三 国际金融监管改革的趋势和规律
第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策
一 我国现行金融监管体制的现状与问题
二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性
三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构
四 我国金融监管框架的统筹协调机制
五 金融反腐倡廉制度建设
六 我国金融监管国际协调合作机制
第三节 证券监督管理机构
一 证券监督管理机构监管概述
二 证券监督管理机构的职权
三 证券监督管理机构的监管方式与措施
四 证券监督管理机构监管权力的制约
五 证券监督管理机构监管权力的保障
参考文献
后记
