本书以格兰北部一个最重要的纺织业中哈利法克斯为研究对象，探索了西方文化史中的若干重要课题。作者剖析了在资本主义大型纺织企业开始侵蚀小型独立织工和自耕农的过程之中，一个日渐富裕的制造业中产阶级精英是如何在哈利法克斯兴起的，这个新的阶层与特殊的经济体制和资本主义生产关系产生了密切联系，他们形成了自己对信贷、投资和货币的看法，以及特有的对于一系列奢侈品和时尚用品的消费取向。本书对于目前的中国，也有一定的借鉴意义。

约翰·斯梅尔在本书中将目光集中到英格北部一个最重要的纺织业中心哈利法克斯，探索了18世纪英国史中至关重要的若干课题。通过发展一种阶级形成的文化理论，他对近年引起热烈讨论的一个问题做了解答：即英国中产阶级文化的起源是什么?

斯梅尔认为，一个群体的阶级认同，依赖于一种其成员共同享有的文化，一种包含经济、社会和政治因素在内的具有共同世界观的文化。他回顾了资本主义大型纺织企业侵蚀小独立织工和约曼农过程之中，一个日渐富裕的制造业中产阶级精英在哈利法克斯的兴起。他指出，新的工场主及其相关的专业精英人士，与特殊的经济体制和资本主义生产关系产生了密切联系。他们形成了自己对于信贷、投资和货币的看法，以及特有的对于一系列奢侈品和时尚用品的消费取向。

通过考察公共领域中自愿团体和官方机构的种类，以及私人领域中新的家庭社交方式，他揭示了这种新精英如何建立起自身不同于其他社会集团的中产阶级意识。尽管斯梅尔集中研究了一个特定的地区，但他一再探讨了更广大世界对这些家庭的影响以及他们的经历所隐含的意义。

中译本前言

前言

导论

第一章 理论与方法

第二章 中等阶层及其世界

第一编 过程：中产阶级经历的形成

第三章 哈利法克斯纺织业经济和文化变迁

第四章 贷款与奢侈品：置纺织业于历史情境之中

第二编 结晶：中产阶级意识的形成

第五章 构建公共领域：社团、争论与议会政治

第六章 构建私人领域：家庭与社交

结语

第七章 中产阶级及其世界

第八章 含义与思考

索引

      第四章

  贷款与奢侈品：置纺织业于历史情境之中

尽管哈利法克斯商人和工场主新的经济实践的产生，以及推动这种新实践的文化发端，对于当地中产阶级形成的长期进程具有十分重要的意义，但是两者都不是孤立出现的。另外两项长期变迁…货币市场和消费方式的变迁——也于17世纪晚期至18世纪中叶在该教区出现。的确，两者与纺织业中的实践与文化转变紧密相关。货币市场的变迁，是对商人和工场主经营业务的金融复杂性以及对他们的资本需求进行回应的结果。同样，教区内奢侈品和专业服务消费量的日趋增大，也是新商业精英富裕程度的体现。然而，这些变迁中的任何一项都不仅仅是纺织业变革的派生物。

首先，18世纪哈利法克斯货币市场和商品市场的日趋复杂化，与教区外的世界密切相关，因为两者都属于与重要的社会中层壮大相联系的18世纪经济和社会总体发展的特征。因此，这些外部因素对于中产阶级经历形成的影响涉及地方与全国的相互作用。正如罗歇·夏蒂埃指出的那样，有关集团并不一定是外界造就的新实践的消极受动者；相反，他们挪用这些新的实践并赋予它们自己的理解。

P94

1964年E·P·汤普森《英国工人阶级的形成》的出版，无疑使阶级和阶级形成的历史研究发生了革命性的变化，其意义对于18世纪和19世纪早期社会史或经济史的几乎所有方面来说始终都是巨大的。但是从20世纪80年代中期开始，由该书创建的领域发生了变化。例如，一些史家终于开始谈论中产阶级形成的问题，这是一个汤普森奇怪地避而不谈的问题。然而，这样做需要对其著作的主旨进行重大变更，因为在他的论述以及由此产生的该书大量篇幅里，中产阶级几乎成了一幅讽刺漫画，成了一个因生产手段的关系而如此这般行事的阶级。简言之，汤普森在改变我们对工人阶级思考的同时，却长期保留了中产阶级的旧画面。我觉得，汤普森等人采用的是一种二维空间的中产阶级(a twodimensional middle class)，因为正如近期研究所显示的那样，中产阶级的形成是一部复杂的、并且往往是模糊不清的历史。考虑到一个明显的问题：中产阶级认同感的产生必然与工人阶级的情况不同，它不仅仅与一个集团有关，而是与两个集团——上层阶级和工人阶级都有关系。这种双重关系提醒人们，任何打算撰写《英国工入阶级的形成》姐妹卷的人都将面临一项并非容易完成的工作。

然而，该领域其他方面的变化向人们暗示，这样一卷著作最终不太可能产生，因为受后结构主义鼓舞的历史9家们开始对汤普森的核心概念“阶级”发起了挑战。他们认为，阶级的概念，更无需说它的历史实体，不再是史家值得关注的目标。尽管本书是一本关于阶级的著作，但我却对后结构主义理论提出的种种问题表示理解。这种紧张状态造成了一些使人进退两难的困境，但是眼下我所接触的证据始终未能在学术上产生非此即彼的满意答案。在我看来，一方面，一种抽象性悄悄渗入了哪怕是成熟的马克思主义分析之中——这种分析不愿意或不能够从多重意义的角度看待社会及其话语或文化；另一方面，大多数后结构主义的论述在解释工业革命期间发生的重大社会和经济变迁时则缺乏理论深度。随后我将会说明，18世纪中叶的哈利法克斯究竟发生了哪些变化，而对于解释这些变化而言，马克思主义和后结构主义都是必不可少的。

为了进行这种解释，我建构了一种阶级形成的文化理论(acultural theory of class formation)。这是有关阶级的理论，这里所说的阶级是汤普森意义上的具有社会认同感(social identity)的阶级，而社会认同感产生于共同的社会经济经历(comnlon socioeconomic experience)；不过，这种理论吸收了文化理论中许多深刻的见解，甚至从根本上超越了汤普森著作中比较成熟的阶级观。或许，这种在持续论战中实行休战的尝试，会使马克思主义者和后结构主义者队伍双方都感到失望，但我仍强烈希望读者保持开放心态。虽然论战十分激烈，但是双方大体同意，物质实体(material realitv)和语言／文化(1anguage／culture)均应纳入历史分析之中。问题是，这些争论在范围上常常越过了形成这种综合所及的重点和概念性术语。

最后，我认为，社会经济实体(socioeconomic reality)与一系列相关概念的关系是一种处于半自主状态的关系(semiatonomousrelationship)，两者本身都不能对历史变迁提供恰当的解释。分析者的任务是提供一个能包含这一假设在内的理论构架。人们可以从马克思主义理论或后结构主义理论向中间立场伸展，但我打算以一种包含修正的文化分析在内的理论折衷入手，这一分析是靠实践理论得出的。这种阶级形成的文化理论促使我们去探究：经历在哪些方面构成了对人们自身有利的世界，以及这种构成的世界从哪些方面影响了个人的行为——这些个人行为接着又构成了他们经历的实际。

本人在此书写作过程中受益甚多，以至于下列名单免不了有所省略，对此深表歉意。这些助益之所以不胜枚举，部分原因在于提供研究资助机构的慷慨大度。它们包括斯坦福大学、富布莱特基金会、社会科学研究委员会、马贝勒·麦克劳德纪念基金、惠廷基金会，以及北卡罗莱纳大学(夏洛蒂)基金会。我同样感谢哈利法克斯文物学会荣誉秘书约翰·哈格里夫斯准许我复制该学会馆藏的两份幻灯片。部分观点已经以《哈利法克斯的斯坦斯菲尔德家族：一项中产阶级形成的个案研究》(《英格兰》第24卷，l992)和《制造商还是工匠?》(《社会史杂志》第25卷，1992)的论文形式发表，尽管这两篇文章与本书内容仅稍许有些类似。

我从哈利法克斯中心图书馆考尔德戴尔档案部和约克的博斯威克历史研究所的工作人员那里得到了大量个人的、但恰恰是重要的帮助。我几乎无法找到比这两地更适宜和更有益的研究环境。

在学术研究方面，我深深受益于有关教师和同事。迈克尔·麦克唐纳首先指导我选择哈利法克斯作为研究方向，并且帮助我将单纯的热情转化为多少有点从事真正历史研究的样子。保尔·西弗不断进行鼓励和提供指导。我也要感谢从事哈利法克斯研究的群体。他们决不狭隘地固守自己的地盘，而是始终慷慨地与他人共同分享自己的观点、看法和资料；我希望作出的贡献能够像自己的受益一样多。艾伦·贝特里奇，一位哈利法克斯的研究者兼档案人员，在相互矛盾的文献解释方面多次给予帮助并向我指点其他有价值的材料。罗南·贝内特将他有关17世纪哈利法克斯法律实施方面的研究成果与我自由分享。最后，帕特·赫德森自始至终提供了善意的批评和建议，其研究工业革命的出色著作在本书里多次被加以引用。

本书写作还得到了其他方面的帮助和鼓励。金斯顿大学人文科学系为我提供了工作场所和充裕的写作时间，并以他们的热情款待使我获得最充分的调剂。伦敦历史研究所“扩大的18世纪研讨会”会议期间和会后进行的讨论是十分有益的。在这个充满生气和知识渊博的集体里，我特别感谢彼得·曼得勒、德罗尔·沃尔曼、阿曼达·维克里、苏珊·布朗和约翰·希德。约翰·斯泰尔在哈利法克斯和约克郡纺织业方面的学识使我受益；对他所发表著作的若干引用，远不足以反映我从他驾驭这类史料方面得到的帮助。

我也感谢那些阅读和评论本书各部分手稿的同事和朋友。这里应当再次提到德罗尔·沃尔曼、约翰·斯泰尔和帕特·赫德森。菲利普·埃辛顿和瓦莱里·基维尔森阅读了本书相当部分内容，提供了非常宝贵的意见和同样可贵的支持。北卡罗莱纳大学(夏洛蒂)的许多同事提供了建议和批评方面的帮助。特别感谢安娜·克拉克，她通读了全部手稿；我庆幸自己在校内有这样一位兴趣与专长如此相近的朋友。劳拉·斯梅尔使我避免了许多句法和文体上的错误。

最后，我感谢过去几年来在写作本书之余使我过得如此愉快的人们。马季、理查德、汤姆、本和艾米都慷慨地向我以及本人成长中的家庭敞开了他们的大门和生活。而在这些年里，克里斯蒂娜·赖特在对我的迁就方面没有多大回旋余地，她为我解除了大量负担；没有她，我就不可能完成本书的写作。

约翰·斯梅尔

北卡罗莱纳 夏洛蒂

“这是一本使人受益的书，一本论证有力的书，并且也是一本文笔优美的书，它势必在改进18世纪英国地方研究与文化／阶级研究两方面产生积极影响。”

——玛格丽特·亨特(阿姆赫斯特学院历史系教授)，《社会史杂志》

“斯梅尔应当为其所从事的17世纪晚期和18世纪早期哈利法克斯中产阶级起源的研究而受到赞扬。由于填补了长期无人填补的空白，他在该学术领域里的贡献是非常宝贵和具有原创性的。”

——西奥多·科迪茨切克(密苏里大学历史系副教授)，《跨学科历史杂志》