本书是上海市金融理财师专业技术水平认证考试辅导用书之金融理财实务与规范应试指南，由考试大纲、要点及难点提示、复习题、模拟试题、参考答案五部分内容组成。应试指南侧重于为广大学员提供实用性和针对性较强的、涉及理财策划各科专业知识的复习要点和模拟习题，以提高学员复习效率和复习质量，为学员强化知识点记忆、顺利通过认证考试、精通理财业务奠定了基础。

前言

第一章 金融理财师的职能和知识结构要求

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

 (一)单项选择题

 (二)多项选择题

第二章 金融理财师的基本技能要求

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

 (一)单项选择题

 (二)多项选择题

第三章 金融理财师的职业道德标准

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

 (一)单项选择题

(二)多项选择题

第四章 金融理财师的相关法律法规

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

(一)单项选择题

(二)多项选择题

第五章 金融理财业务的风险防范

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

(一)单项选择题

(二)多项选择题

第六章 个人理财的业务流程和操作实务

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

 (一)单项选择题

 (二)多项选择题

第七章 金融理财业务的理财咨询管理系统

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

 (一)单项选择题

 (二)多项选择题

第八章 商业银行个人理财业务的组织和管理

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

(一)单项选择题

(二)多项选择题

第九章 证券公司个人理财业务的组织和管理

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

(一)单项选择题

(二)多项选择题

第十章 基金公司个人理财业务的组织和管理

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

(一)单项选择题

(二)多项选择题

第十一章 保险公司个人理财业务的组织和管理

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

(一)单项选择题

(二)多项选择题

第十二章 信托公司个人信托理财业务的组织和管理

 一、本章大纲

 二、要点及难点提示

 三、复习题

 (一)单项选择题

 (二)多项选择题

案例分析与财务策划书

复习题参考答案

模拟试题

模拟试题参考答案

后记