在金融组织中，战略、组织、人员、文化乃至于金融社会资本，都成为非常重要和独特的要素。例如在美国全面风险管理中，系统地阐述了由这些要素而导致的风险及其监管。我们可以把战略、组织和文化拟人化地看做是组织的金融家人力资本，金融社会资本往往被看做是金融人力资本的一个重要方面。包括金融家在内的金融人力资本就成为导致金融风险的重要方面。这一点仍可以从我国30年来的金融发展实践中得到一些证实。由于金融人力资本产生的风险监管称为金融治理的第四大准则。

本研究是针对基于金融行为、金融家的金融治理的研究，力图结合我国金融发展的现阶段，提出金融监管需要注意的五个方面，即金融家人力资本、金融类传媒、投资者尤其是大众投资者行为、大股东行为和政府金融监管部门利益等。

前言

1 基于行为理论的金融市场分析与监管

1.1 行为金融理论的出现及其意义

1.2 行为金融与传统金融的理论基础的比较

1.3 行为金融理论的心理学基础和研究方法

1.4 行为理论在中国金融市场研究的应用进展

2 信息揭示、金融家行为与金融监管

2.1 金融风险引出的金融问题研究

2.2 金融监管中的信息揭示现状

2.3 金融家信息揭示与金融监管

2.4 金融家行为与金融监管

2.5 纳入金融家行为的金融监管制度设计

3 制度缺失下的中国证券投资者的情绪抑制波动与监管的研究

3.1 中国投资者的情绪抑制对金融经济的影响

3.2 基于中国投资者情绪的理论模型

3.3 制度缺失下影响中国投资者行为的因素分析

3.4 基于中国投资者行为的监管改进

4 虚假信息、投资者信念与传媒治理

4.1 金融行业中的传媒治理

4.2 投资信念与信息传播的研究

4.3 传媒与证券市场

4.4 传媒声誉模型

4.5 对传媒声誉模型的检验

4.6 传媒治理原则的设计

5 权证价格偏离、投资者行为与权证制度设计

5.1 权证市场在中国的发展

5.2 投资者非理性、套利限制与权证价格偏离异象

5.3 权证价格偏离异象的计量检验

5.4 权证价格偏离的原因分析

5.5 中国权证制度的完善与设计

6 上市公司股权结构非制衡性与优化研究：以房地产公司为例

6.1 中国上市公司股权结构研究脉络

6.2 股权结构非制衡性及优化理论分析和模型设计

6.3 房地产上市公司股权结构对经营绩效的影响

6.4 房地产上市公司股权结构非制衡性对公司价值的影响

6.5 运用夏普里一舒比克权力指数分析我国房地产上市公司股权结构

6.6 发起人控股股东和外部股东合作博弈视角的最优股权结构设计

参考文献

后记