知识产权是对人们的智力成果所赋予的专有权利。20世纪80年代以后，随着知识作为一种生产要素在经济中发挥着越来越重要的作用，世界各国对知识产权制度的重视日益加强，理论界对知识产权的研究也逐渐增多。本书基于产权理论，运用产权分析的方法，以知识产权制度作为研究对象，来分析知识产权制度如何影响经济主体的行为，从而带来怎样的经济绩效，以及其经济绩效的实现受到哪些因素的影响，也就是对作为一种制度安排的知识产权本身进行研究。

知识产权是对人们的智力成果所赋予的专有权利。20世纪80年代以后，随着知识作为一种生产要素在经济中发挥着越来越重要的作用，世界各国对知识产权制度的重视日益加强，理论界对知识产权的研究也逐渐增多。

经济学领域对于知识产权的研究主要集中在对以下三个问题的讨论：一是知识产权是否是激励创新所必需的；二是如何设计最优的制度来实现社会福利最大化，尤其集中在对专利制度的研究上：三是在南北的框架下，知识产权保护对南方国家福利、北方国家福利以及整体的福利具有怎样的影响。无论是最优激励方式的研究还是最优专利制度的研究，都是从制度设计者的角度研究如何选择和制定知识产权制度，使得社会整体的福利最大化。而基于南北框架下的研究则是把知识产权制度作为研究的前提而非研究的对象。本书基于产权理论，运用产权分析的方法，以知识产权制度作为研究对象，来分析知识产权制度如何影响经济主体的行为，从而带来怎样的经济绩效，以及其经济绩效的实现受到哪些因素的影响，也就是对作为一种制度安排的知识产权本身进行研究。目前还没有看到从这个角度进行研究的。

对于如何研究一种产权制度的效率，以往的研究并没有形成一个统一的分析框架。本书提出了一个研究产权制度效率的方法，即通过研究产权制度在经济中的功能的实现来研究产权制度的绩效。本书认为，一种产权制度的绩效依赖于产权客体的属性，资产属性的不同决定了产权安排的不同，而同样的产权安排应用于不同的资产，其效率是不一样的。把对产权客体属性的研究作为研究产权制度效率的基础，这在以往对产权安排效率的研究中是欠缺的。

由于资产的属性对产权的功能实现具有影响，因此，本书将知识产品经济属性的分析作为研究知识产权经济绩效的基础和逻辑起点。知识产品兼有公共产品和私人产品的性质，而且在生产和消费的过程中具有一般物质产品不具备的特点。这使得知识产权的产权安排也具有特殊性。在知识产权的产权结构中，知识产权的所有和对知识产品本身的占有是分开的，而且同一产品可以具有多个使用权；另外，知识产权制度对其权利有着比较多的限制。知识产权制度的效率是通过其功能来体现的，本书认为，能够合理分配利益、有效激励微观主体创新、促进知识产品交易的知识产权制度就是有效率的制度。

基于对知识产品属性的研究和知识产权效率实现机制的分析。本书提出，经济发展水平的高低影响着知识产权制度的效率，同样的知识产权制度，经济发展水平不同的国家，必然会有不同的经济绩效。这主要是由于经济发展水平的高低直接影响着社会知识储备的多少以及人口受教育水平的高低，而社会知识储备与人口受教育水平决定了一个国家知识创新的能力以及对新知识的消费能力。在一个创新能力比较强以及知识消费能力比较高的国家，对知识产权制度的需求也会比较强烈，因而知识产权制度的作用也可以得到充分的发挥；反之，在一个创新能力较低同时知识消费能力较低的国家，即使有完善的知识产权制度也无法发挥作用。知识产权制度只有与经济发展水平相适应才能更有效率，这是本书的中心观点。本书还分析了知识产权制度在发达国家和在中国的经济绩效的实现状况，从实证的角度证明了这一观点。

第1章 导论／1

 1.1 问题的提出及意义／1

 1.2 文献的回顾／5

 1.3 本书的研究思路和结构安排／25

 1.4 本书的研究方法／30

 1.5 本书的创新点与不足／31

第2章 产权制度的效率与资产属性／33

 2.1 产权制度实现其经济绩效的方式／33

 2.2 前人对产权效率的研究与局限／43

 2.3 资产属性特征与产权效率／48

第3章 知识的经济属性／62

 3.1 知识与知识产品的经济特性／62

 3.2 知识的生产特征／72

 3.3 知识的消费与需求／77

 3.4 知识产品的定价分析／82

第4章 知识产权制度的效率／88

 4.1 知识产品的产权安排／88

 4.2 知识产权的要素与维度／92

 4.3 知识产品的属性影响知识产权的制度安排／101

 4.4 知识产权制度的效率实现／104

 4.5 知识产权制度要与经济发展水平相适应／119

第5章 发达国家专利制度绩效的实证分析／123

 5.1 专利制度在经济发展中的作用／123

 5.2 专利制度利益分配功能的实现／130

 5.3 专利制度对经济主体的激励作用／134

 5.4 专利权的交易状况／142

 5.5 发达国家的知识产权制度是有效率的制度／152

第6章 中国知识产权制度的变迁及绩效／155

 6.1 中国知识产权制度的变迁／155

 6.2 中国知识产权制度的绩效分析——以专利制度为例／160

 6.3 我国专利制度运行中出现的问题／174

第7章 结论与政策建议／184

参考文献／190

后记／199