为了帮助有志于加入证券业的考生取得轻松快捷、事半功倍的学习效果，能顺利通过证券业从业资格考试，获得资格证书，中国铁道出版社组织编写了“证券业从业资格考试专用教材”，应试指南和预测试卷自成体系，互为依托和补充，是一套理想的过关辅导教材。本书为该系列之一的《证券发行与承销应试指南》。

绪论

 第一节 证券业从业资格考试概况

 第二节 证券业从业资格考试考务须知

 第三节 证券业从业资格考试命题分析

 第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧

第一章 证券经营机构的投资银行业务

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 投资银行业务概述

 第二节 投资银行业务资格

 第三节 投资银行业务的内部控制

 第四节 投资银行业务的监管

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第二章 股份有限公司概述

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 股份有限公司的设立

 第二节 股份有限公司的股份和公司债券

 第三节 股份有限公司的组织机构

 第四节 上市公司组织机构的特别规定

 第五节 股份有限公司的财务会计

 第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第三章 企业的股份制改组

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序

 第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第四章 公司融资

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 公司融资概述

 第二节 公司融资成本

 第三节 资本结构理论

 第四节 公司融资方式选择

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 首次公开发行股票申请文件的准备

 第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第六章 首次公开发行股票的操作115

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 首次公开发行股票的估值和询价

 第二节 首次公开发行股票的发行方式

 第三节 发行准备、费用和后期工作

 第四节 股票的上市保荐

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第七章 首次公开发行股票的信息披露

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 信息披露概述

 第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

 第三节 股票发行公告

 第四节 股票上市公告书

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第八章 上市公司发行新股

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 上市公司发行新股的准备工作

 第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序

 第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序

 第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露

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 精选考题答案解析

第九章 上市公司发行可转换公司债券1

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作

 第二节 可转换公司债券发行的申报与核准

 第三节 可转换公司债券的发行与上市

 第四节 可转换公司债券的信息披露

 第五节 上市公司股东发行可交换公司债券

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第十章 债券的发行与承销

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 我国国债的发行与承销

 第二节 我国金融债券的发行与承销

 第三节 我国企业债券的发行与承销

 第四节 公司债券的发行与承销

 第五节 企业短期融资券的发行与承销

 第六节 中期票据的发行与承销

 第七节 证券公司债券的发行与承销

 第八节 资产支持证券的发行与承销

 第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销

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 精选考题答案解析

第十一章 外资股的发行：

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 境内上市外资股的发行l

 第二节 H股的发行与上市

 第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市

 第四节 境内上市公司所属企业境外上市

 第五节 外资股招股说明书的制作

 第六节 国际推介与分销

 精选考题同步演练

 精选考题答案解析

第十二章 公司收购与资产重组

 复习方向指导

 核心考点速记

 第一节 公司收购概述

 第二节 上市公司收购

 第三节 上市公司重大资产重组

 第四节 并购重组审核委员会工作规程

 第五节 上市公司并购重组财务顾问业务

 第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让

 第七节 外国投资者对上市公司的战略投资

 第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定

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