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第一章 金融市场、资产管理与投资基金...........................1

第一节 居民理财与金融市场.................................1

第二节 金融资产与资产管理行业.............................4

第三节 我国资产管理行业的状况.............................7

第四节 投资基金简介......................................15

第二章 证券投资基金概述......................................18

第一节 证券投资基金的概念和特点..........................18

第二节 证券投资基金的运作与参与主体......................21

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式..................23

第四节 证券投资基金的起源与发展..........................27

第五节 我国证券投资基金业的发展历程.....................29

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............33

第三章 证券投资基金的类型...................................38

第一节 证券投资基金分类概述.............................38

第二节 股票基金........................................42

第三节 债券基金........................................45

第四节 货币市场基金.....................................46

第五节 混合基金........................................48

第六节 避险策略基金.....................................50

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）.......................54

第八节 QDII基金.........................................58

第九节 基金中基金 ......................................60

第四章 证券投资基金的监管....................................67

第一节 基金监管概述......................................68

第二节 基金监管机构和自律组织............................74

第三节 对基金机构的监管..................................78

第四节 对公开募集基金的监管...............................87

第五节 对非公开募集基金的监管.............................94

第五章 基金职业道德..........................................107

第一节 道德与职业道德....................................107

第二节 基金职业道德规范..................................110

第三节 基金职业道德教育与修养............................116

第六章 基金的募集、交易与登记................................123

第一节 基金的募集与认购..................................124

第二节 基金的交易、申购和赎回............................131

第三节 基金的登记........................................144 第七章 基金的信息披露........................................149

第一节 基金信息披露概述..................................149

第二节 基金主要当事人的信息披露义务......................153

第三节 基金募集信息披露..................................156

第四节 基金运作信息披露..................................159

第五节 特殊基金品种的信息披露............................163

第八章 基金客户和销售机构....................................170

第一节 基金客户的分类....................................170

第二节 基金销售机构......................................174

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略.................178 第九章 基金销售行为规范及信息管理............................187

第一节 基金销售机构人员行为规范..........................188

第二节 基金宣传推介材料规范..............................191

第三节 基金销售费用规范..................................198

第四节 基金销售适用性与投资者适当性.......................200

第五节 基金销售信息管理..................................209

第六节 非公开募集基金的销售行为规范.......................213

第十章 基金客户服务..........................................222

第一节 客户服务概述......................................222

第二节 客户服务流程......................................225

第三节 投资者保护工作....................................229

第十一章 基金管理人公司治理和风险管理.........................235

第一节 治理结构..........................................235

第二节 组织架构..........................................243

第三节 风险管理..........................................248

第十二章 基金管理人的内部控制................................258

第一节 内部控制的目标和原则..............................258

第二节 内部控制机制......................................261

第三节 内部控制制度......................................264

第四节 内部控制的主要内容................................266

第十三章 基金管理人的合规管理................................274

第一节 合规管理概述......................................274

第二节 合规管理机构设置..................................276

第三节 合规管理的主要内容................................282

第四节 合规风险..........................................285