本书的7个研究专题在得出研究结论的基础上都提出了系统的可操作的政策建议：逐步有序地丰富场外金融衍生品品种，为资产证券化产品的顺利推行提供良好的发展环境；以全国性市场带动发展，最终形成各区域性市场联动发展的市场结构；从风险和收益两个方面构建了适应我国财富管理产品的评价体系；在区域性股权市场发展中创新交易产品，发挥市场的并购重组作用，积极加强培育、引导、规范挂牌托管企业，适时引入流动性更强的做市商制度，探索高层次市场对接机制，并连通各个区域性股权市场；在证券公司道德风险防范方面，完善证券市场制度体系建设，从投融资两端同时入手，兼顾好服务实体经济和保护投资者合法权益，并有力加大保荐制度改革、建立健全证券市场信用制度等；大幅提高资本市场违法违规成本，建立长效报酬激励机制；提炼证券公司治理文化，完善证券公司内部控制体系等；在服务实体经济高质量发展中，继续坚定不移地大力发展直接融资，做好信息披露工作，加快推出新型交易机制和金融产品，逐步放宽证券公司准入门槛，引导中小证券公司特色经营等。这些政策建议得到了中国证监会、中国证券业协会、上海证券交易所等相关部门的反馈与采纳，对中国证券市场的健康发展无疑具有较强的智力支持作用。

姚禄仕，1962年11月出生，安徽桐城人，管理学博士，教授。现任合肥工业大学证券期货研究所所长，兼任中国会计学会高等工科院校分会秘书长、安徽省总会计师协会副会长、铜陵有色等上市公司独立董事。主要研究领域为公司治理、资本市场与会计学。
主持和参加国家自然科学基金、国家社会科学基金、中国证券业协会重点研究课题和上海证券交易所联合研究计划项目等科研课题30余项；在《中国管理科学》《会计研究》《国际金融研究》等核心期刊上发表学术论文90余篇；出版《中国资本市场专题研究》《上市公司可持续发展问题研究》等著作18部；获得省部级社会科学成果一等奖1项，二、三等奖各3项，省级科技进步奖2项。

序
专题一 资产证券化产品发展策略研究
专题二 财富管理产品评价方法与体系研究
专题三 我国场外金融衍生品业务发展路径研究
专题四 我国区域性股权市场发展研究——以安徽省为例
专题五 证券公司道德风险防范研究
专题六 证券公司服务实体经济高质量发展研究
专题七 股价异常波动股票交易风险研究
后记

本书以证券市场发展中存在的问题为出发点，综合运用了文献研究法、归纳法、比较分析法、实证研究法、案例分析法、实地调研法和博弈分析法等一系列科学先进的研究方法。例如，运用问卷调查、AHP分析等方法研究了未来我国场外金融衍生品业务中各要素的相对重要性；通过数据搜集、发放调查问卷、实地走访等方法对我国40家区域性股权市场的发展现状及问题进行深入剖析，并结合处于发展前列的安徽省区域性股权市场进行案例分析；通过对107家证券公司（含子公司）进行实地调研及问卷调查的方式，总结出目前我国证券公司道德风险防范的主要措施以及防范过程中存在的问题；运用博弈分析法，构建了证券公司与监管部门、上市公司和投资者的静态博弈模型，实证分析了证券公司与利益相关方之间的关系；运用实证研究法，检验了证券公司各重点业务对实体经济发展是否起到积极推动的作用；运用案例分析法，对A股股价异常波动典型案例进行深入分析，研究了我国股市股价异常波动的原因及经验。针对不同问题，本书作者综合应用恰当的研究方法，使各项研究具有针对性。