本试卷包含八套全真模拟预测试卷及答案详解，其组稿力求在考试时间、题型、题量、各章节考点分布、试题特点、试题难度等方面与真题基本一致，并紧密结合近期新考试大纲，抓住重点，突出难点，使考生真正达到实战演练的效果。
《证券投资基金基础知识全真模拟预测试卷》包含六套全真模拟预测试卷、一套押题密卷、一套新型真题、一本考点速记手册，专家组稿力求在考试时间、题型、题量、各章节考点分布、试题特点、试题难度等方面与真题基本一致，并紧密结合2016新改考试大纲，抓住重点，突出难点，使考生真正达到实战演练的效果。
《基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟预测试卷》本书包含六套全真模拟预测试卷、一套押题密卷、一套新型真题、一本考点速记手册，专家组稿力求在考试时间、题型、题量、各章节考点分布、试题特点、试题难度等方面与真题基本一致，并紧密结合2016新改考试大纲，抓住重点，突出难点，使考生真正达到实战演练的效果。

《基金法律法规、职业道德与业务规范》
权威考试解读
考试变革解读
考试大纲解读
报考信息解读
成绩认可解读
备考策略解读
第一章金融、资产管理与投资基金
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节金融市场与资产管理行业
考点1金融与居民理财的关系★★
考点2金融市场的分类和构成要素★★
考点3金融资产的概念★★
考点4资产管理的特征与资产管理行业的功能★★
考点5我国资产管理行业的现状★
第二节投资基金
考点1投资基金的定义★★★
考点2投资基金的主要类别★★★
本章强化训练
参考答案及解析
第二章证券投资基金概述
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节证券投资基金的概念与特点
考点1证券投资基金在各国/地区不同的名称和概念★
考点2证券投资基金的基本特点★★
考点3证券投资基金与其他金融工具的比较★★
第二节证券投资基金的运作与参与主体
考点1证券投资基金运作具有三大部分★★
考点2基金行业的主要参与者及其功能★★
考点3基金行业的运作关系★★
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
考点1公司型基金与契约型基金的区别★★
考点2封闭式基金与开放式基金的区别★★
第四节证券投资基金的起源与发展
考点1证券投资基金的起源★
考点2证券投资基金的发展历程★
考点3全球基金业发展的趋势与特点★
第五节我国证券投资基金业的发展历程
考点1我国证券投资基金业的发展线索★
考点2我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品★
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
考点1基金对中小投资者的作用——为中小投资者拓宽投资渠道★★
考点2基金对金融结构和经济的作用——优化金融结构，促进经济增长★★
考点3基金对证券市场的作用——有利于证券市场的稳定和健康发展★★
考点4完善金融体系和社会保障体系★
本章强化训练
参考答案及解析
第三章证券投资基金的类型
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节证券投资基金分类概述
考点1基金分类的意义和困难★
考点2基金的不同分类标准和基本分类★★★
第二节股票基金
考点1股票基金与股票的区别★
考点2股票基金的基本类型及特点★★★
第三节债券基金
考点1债券基金与债券的区别★
考点2债券基金的基本基金类型及特点★★★
第四节货币市场基金
考点1货币市场基金在投资组合中的作用及货币市场工具★
考点2货币市场基金的投资对象★★★
第五节混合基金
考点1混合基金在投资组合中的作用★
考点2混合基金的类型及特点★★★
第六节保本基金
考点1保本基金的特点及类型★
考点2保本基金的保本策略★
第七节交易型开放式指数基金(ETF)
考点1ETF的特点★
考点2ETF的类型与ETF的套利交易★
考点3ETF与LOF的区别★
考点4ETF联接基金★
第八节QDII基金
考点1QDII基金在投资组合中的作用★
考点2QDII基金的投资对象★
第九节分级基金
考点1分级基金的特点★
考点2分级基金的分类★
本章强化训练
参考答案及解析
第四章证券投资基金的监管
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金监管概述
考点1基金监督的概念、体系和目标★★★
考点2基金监管的原则★★★
第二节基金监管机构和行业自律组织
考点1中国证监会对基金行业的监管职责和监管措施★★★
考点2行业自律组织对基金行业的自律管理★★★
考点3证券交易所对基金行业的自律监管★
第三节对基金机构的监管
考点1对基金管理人的监管内容★★★
考点2对基金托管人的监管内容★★★
考点3对基金服务机构的监管内容★★★
第四节对基金活动的监管
考点1对基金募集和销售活动的监管★★★
考点2对基金运作的监管★★★
第五节对非公开募集基金的监管
考点1非公开募集基金管理人的登记事宜★★★
考点2对非公开募集基金以及运作的监管★★
本章强化训练
参考答案及解析
第五章基金职业道德
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节道德与职业道德
考点1道德、职业道德含义和区别★
考点2道德和法律的联系和区别★★
第二节基金职业道德规范
考点1基金从业人员职业道德的含义★★
考点2基金职业道德规范的内容★★★
考点3守法合规的含义和基本要求★★★
考点4诚实守信的含义和基本要求★★★
考点5专业审慎的含义和基本要求★★★
考点6客户至上的含义和基本要求★★★
考点7忠诚尽责的含义和基本要求★★★
考点8保守秘密的含义和基本要求★★★
第三节基金职业道德教育与修养
考点1基金职业道德教育的内容和途径★★
考点2基金职业道德修养的内容和途径★★
本章强化训练
参考答案及解析
第六章基金的募集、交易与登记
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金的募集与认购
考点1基金募集的概念与程序★★★
考点2基金产品注册制度改革★
考点3基金认购的概念★★★
考点4各类基金的认购方式和程序★
第二节基金的交易、申购和赎回
考点1封闭式基金的上市与交易★
考点2开放式基金的申购和赎回的概念★★★
考点3开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算★
考点4巨额赎回处理★★
考点5不同产品的交易方式与流程★
第三节基金的登记
考点1基金份额登记的概念★★★
考点2现行登记模式★
考点3登记机构职责★★★
考点4登记业务流程★★
考点5申购和赎回的资金结算★
本章强化训练
参考答案及解析
第七章基金的信息披露
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金信息披露概述
考点1基金信息披露的作用与原则★★★
考点2我国基金信息披露体系及XBRL的应用★
考点3基金信息披露的禁止行为★
第二节基金主要当事人的信息披露义务
考点1基金管理人信息披露的主要内容★★
考点2基金托管人信息披露的主要内容★★
考点3基金份额持有人信息披露的主要内容★
第三节基金募集信息披露
考点1基金合同★★
考点2基金托管协议★★
考点3基金招募说明书的重要内容★★
第四节基金运作信息披露
考点1基金净值公告★★★
考点2基金定期公告★★
考点3基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定★★
第五节特殊基金品种的信息披露
考点1QDII信息披露的特殊规定及要求★
考点2ETF信息披露的特殊规定及要求★
本章强化训练
参考答案及解析
第八章基金客户和销售机构
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金客户的分类
考点1基金投资人类型★★
考点2基金客户构成现状及趋势★
考点3目标客户选择★★
第二节基金销售机构
考点1基金销售机构的主要类型★★★
考点2基金销售机构的现状和发展趋势★
考点3基金销售机构准入条件★★★
考点4基金销售机构职责规范★★★
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略
考点1基金管理人及代销机构销售方式★
考点2基金市场营销的特殊性★★★
考点3基金销售机构的销售策略★
本章强化训练
参考答案及解析
第九章基金销售行为规范及信息管理
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金销售机构人员行为规范
考点1基金销售人员的资格管理、人员管理和培训★★
考点2基金销售人员行为规范★★
第二节基金宣传推介材料规范
考点1宣传推介材料的范围和报备流程★★
考点2宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定★★★
考点3宣传推介材料业绩登载规范和其他规范★★
第三节基金销售费用规范
考点1销售费用内容★★★
考点2销售费用原则性规范和其他规范★★★
第四节基金销售适用性
考点1基金销售适用性的指导原则★★★
考点2基金销售适用性的管理制度★
考点3基金销售渠道审慎调查★★
考点4基金销售适用性产品风险评价★★★
第五节基金销售信息管理
考点1基金销售业务信息管理★
考点2基金销售客户信息管理★
考点3基金销售渠道信息管理★
本章强化训练
参考答案及解析
第十章基金客户服务
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节客户服务概述
考点1基金客户服务的特点★★★
考点2基金客户服务的原则★★★
考点3基金客户服务的内容★
第二节客户服务流程
考点1基金客户服务宣传与推介★
考点2基金投资咨询★
考点3基金互动交流★
考点4基金客户投诉处理★
考点5基金投资跟踪与评价★
考点6基金客户档案管理与保密★
考点7基金客户服务提供方式★
考点8基金客户个性化服务★
第三节投资者教育工作
考点1投资者教育工作的概念和意义★
考点2投资者教育工作的基本原则★★★
考点3投资者教育工作的内容★★
考点4投资者教育工作的形式★
本章强化训练
参考答案及解析
第十一章基金管理人的内部控制
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节内部控制的目标和原则
考点1基金公司内部控制的重要性★★
考点2基金公司内部控制的基本概念★★
考点3基金公司内部控制的目标★★★
考点4基金公司内部控制的原则★★★
第二节内部控制机制
考点1内部控制机制的四个层次★★★
考点2基金公司内部控制的基本要素★★★
第三节内部控制制度
考点1内部控制制度的组成内容★★
考点2内部控制制度的原则★
第四节内部控制的主要内容
考点1基金公司前、中、后台控制的主要内容★★
考点2基金公司投资管理业务控制的主要内容★
考点3基金公司信息披露控制的主要内容★★
考点4基金公司信息技术系统控制的主要内容★★
考点5基金公司会计系统控制的主要内容★
考点6基金公司监察稽核控制的主要内容★
本章强化训练
参考答案及解析
第十二章基金管理人的合规管理
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节合规管理概述
考点1合规管理的基本概念★
考点2合规管理的目标★
考点3合规管理的基本原则★★
第二节合规管理机构设置
考点1合规管理部门的设置及其责任★
考点2董事会的合规责任★★
考点3监事会的合规责任★★
考点4督察长的合规责任★★
考点5管理层的合规责任★★
考点6业务部门的合规责任★★
第三节合规管理的主要内容
考点1合规管理活动概述★
考点2合规文化★
考点3合规政策★
考点4合规审核★
考点5合规检查★
考点6合规培训★
考点7合规投诉处理★
第四节合规风险
考点1合规风险的含义★★
考点2合规风险的种类★★
考点3投资合规性风险的含义及管理措施★★
考点4销售合规性风险的含义及管理措施★★
考点5信息披露合规性风险的含义及管理措施★★
考点6反洗钱合规性风险的含义及管理措施★★
本章强化训练
参考答案及解析
《<基金法律法规、职业道德与业务规范>全真模拟预测试卷》
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（一）
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（二）
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（三）
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（四）
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（五）
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（六）
附：
《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷
2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（一）参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（二）参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（三）参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（四）参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（五）参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟预测试卷（六）参考答案及解析
附：
《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷参考答案及解析
2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题参考答案及解析
《证券投资基金基础知识》
权威考试解读
考试变革解读
考试大纲解读
报考信息解读
成绩认可解读
备考策略解读
第一章投资管理基础
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节财务报表
考点1资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息★★
考点2资产、负债和权益★★
考点3利润表的构成★★
考点4营运现金流、投资现金流和融资现金流★
第二节财务报表分析
考点1财务报表分析的概念★★
考点2流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率★
考点3衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、权益报酬率（ROE）★★
考点4杜邦分析法★
第三节货币的时间价值与利率
考点1货币的时间价值的概念★★★
考点2即期利率和远期利率的概念★★★
考点3名义利率和实际利率的概念★★★
考点4单利和复利的概念★★★
考点5时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用★★
第四节常用描述性统计概念
考点1平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用★★★
考点2方差和标准差的概念、计算和应用★★
考点3正态分布的特征★
考点4相关性的概念★★
本章强化训练
参考答案及解析
第二章权益投资
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节资本结构
考点1资本结构概述★★
考点2不同资本类别之间投票权和所有权的区别★★
考点3很优资本结构★
第二节权益类证券
考点1权益证券的类型和特点★★
考点2普通股和优先股的区别★★
考点3存托凭证★
考点4可转换债券的定义、特征和基本要素★★
考点5权证的定义和基本要素★★
考点6不同种类权益资本风险收益特征★★
考点7影响公司在外发行股本的行为★★
第三节股票分析方法
考点1股票基本面分析★★
考点2技术分析★★
第四节股票估值方法
考点1内在估值方法★★
考点2相对价值法★★
本章强化训练
参考答案及解析
第三章固定收益投资
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节债券与债券市场
考点1债券市场各参与方的责任以及发行人类型★★
考点2债券的种类和特点★★★
考点3债券违约时的受偿顺序★★
考点4投资债券的风险★★
考点5中国债券交易市场体系★★
第二节债券价值分析
考点1DCF的估值法的概念和应用★
考点2债券当期收益率与到期收益率之间的关系★★★
考点3债券的到期收益率和当期收益率的区别★★
考点4利率期限结构和信用利差★
考点5债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算方法和应用★★★
第三节货币市场工具
考点1货币市场工具的特点★★★
考点2常用货币市场工具类型★★
本章强化训练
参考答案及解析
第四章衍生工具
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节衍生工具概述
考点1衍生品合约的概念和特点★★
考点2衍生品合约中的买入和卖出★
第二节远期合约和期货合约
考点1期货和远期的定义与区别★★
考点2期货和远期的市场作用★★
第三节期权合约
考点1期权合约★
考点2影响期权定价的因子★
第四节互换合约
考点1互换合约的概念★★
考点2影响互换合约定价的因子★
考点3远期、期货、期权和互换的区别★★
本章强化训练
参考答案及解析
第五章另类投资
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节另类投资概述
考点1另类投资的优点和局限★★
考点2另类投资的投资对象★★
第二节私募股权投资
考点1私募股权投资概述★
考点2私募股权投资的战略形式★
考点3私募股权投资基金的组织结构★
考点4私募股权投资的退出机制★
第三节不动产投资
考点1不动产投资概述★
考点2不动产投资的类型★
考点3不动产投资工具★
第四节大宗商品投资
考点1大宗商品投资概述★
考点2大宗商品投资的类型★
考点3大宗商品的投资方式★
本章强化训练
参考答案及解析
第六章投资者需求
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节投资者类型和特征
考点1个人投资者★★★
考点2机构投资者★★★
第二节投资者需求和投资政策
考点1不同类型投资者在资产配置上的需求和差异★★
考点2投资政策说明书包含的主要内容★★
本章强化训练
参考答案及解析
第七章投资组合管理
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化
考点1系统性风险和非系统性风险的概念和来源★★★
考点2风险和收益的对应关系★★
考点3分散风险的原理和方法★★★
第二节资产配置
考点1不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响★★
考点2均值方差法及其条件★★
考点3最小方差法★★
考点4有效前沿★★
考点5资本资产定价模型（CAPM模型）★★
考点6战略资产配置与战术资产配置★★
第三节被动投资和主动投资
考点1市场有效性的三个层次★
考点2主动投资与被动投资的概念、方法和区别★★★
考点3市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法★
考点4指数跟踪方法★
考点5量化投资和多因子模型★
第四节投资组合构建
考点1股票投资组合的构建要点★★
考点2债券投资组合的构建要点★★
第五节投资管理部门
考点1基金公司投资管理部门的设置★★
考点2基金公司投资流程★★
本章强化训练
参考答案及解析
第八章投资交易管理
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节证券市场的交易机制
考点1指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场★
考点2做市商和经纪人的区别★★
考点3买空交易和卖空交易★★
第二节交易执行
考点1基金公司投资交易流程★★
考点2算法交易的概念和常见策略★
第三节交易成本与执行缺口
考点1不同类型的交易成本★★
考点2执行缺口的组成★
本章强化训练
参考答案及解析
第九章投资风险的管理与控制
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节投资风险的类型
考点1风险的定义和分类★★★
考点2投资风险的种类★★
第二节投资风险的测量
考点1事前和事后风险★★
考点2贝塔系数的概念和计算方法★★
考点3下行风险和优选回撤的概念和计算方法★★
考点4风险价值（VaR）的概念和常用计算方法★★
考点5风险敞口与风险敏感度的概念★
第三节不同类型基金的风险管理
考点1股票基金的风险管理★★
考点2债券基金的风险管理★★
考点3混合基金的风险管理★★
考点4货币基金的风险管理★★
考点5指数基金（含ETF）的风险管理★
考点6保本基金的风险管理★
考点7合格境内机构投资者(QDII)基金的风险管理★
考点8分级基金的风险管理★
本章强化训练
参考答案及解析
第十章基金业绩评价
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金业绩评价概述
考点1投资业绩评价的基础概念★★
考点2基金业绩评价需考虑的因素★★
第二节绝对收益与相对收益
考点1绝对收益与相对收益的概念★★
考点2收益率的计算方法★★★
考点3业绩比较基准概念★★
考点4风险调整后收益的主要指标★★
第三节业绩归因
考点1Brinson归因方法的三个归因项★★
考点2资产配置★★
考点3行业与证券选择★★
第四节基金业绩评价方法
考点1基金评价服务机构★
考点2基金评价体系★
考点3全球投资业绩标准★★
本章强化训练
参考答案及解析
第十一章基金的投资交易与清算
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金参与证券交易所二级市场的交易与清算
考点1证券投资基金场内证券交易市场★★
考点2证券投资基金场内证券结算机构★★
考点3证券市场投资场内交易涉及的主要费用项目及收费标准★★
考点4场内证券交易特别规定及事项★★
考点5场内证券交易清算与交收的原则★★★
考点6场内证券交易交收与资金清算的内容与模式★
第二节银行间债券市场的交易与结算
考点1银行间债券市场的发展与现状★
考点2银行间债券市场的交易制度★★
考点3银行间市场的交易品种和类型★★
考点4银行间债券结算类型和方式★★★
考点5银行间债务结算业务类型★★
第三节海外证券市场投资的交易与结算
考点1海外市场交易与结算规则★
考点2QDII开展境外投资业务的交易与清算情况★★
本章强化训练
参考答案及解析
第十二章基金的估值、费用与会计核算
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金资产估值
考点1基金资产估值的概念★★★
考点2基金资产估值的法律依据★★★
考点3基金资产估值的重要性和需要考虑的因素★
考点4基金资产估值的责任人★★
考点5基金资产估值的估值程序和基本原则★★
考点6具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形★★
考点7QDII基金资产估值的特殊规定★
第二节基金费用
考点1基金费用的种类★
考点2基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式★★★
考点3基金交易费和基金运作费★
考点4不列入基金费用的项目种类★
第三节基金会计核算
考点1基金会计核算的特点★★
考点2基金会计核算的主要内容★★
第四节基金财务会计报告分析
考点1基金财务会计报告分析的目的★
考点2基金财务会计报告分析的主要内容★★
本章强化训练
参考答案及解析
第十三章基金的利润分配与税收
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节基金利润及利润分配
考点1基金利润来源及相关财务指标的主要内容★★★
考点2利润分配对基金份额净值的影响★★★
考点3基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定★★
第二节基金税收
考点1基金投资活动中涉及的税收项目★
考点2投资者投资基金涉及的税收项目★★
本章强化训练
参考答案及解析
第十四章基金国际化的发展概况
近期新考纲要求
核心考点解读
第一节海外市场发展
考点1投资基金国际化投资概况★
考点2海外市场的监管情况★
第二节中国基金国际化发展
考点1QFII、RQFII的概念、规则和发展概况★★★
考点2QDII的概念、规则和发展概况★★★
考点3基金互认的现状★
考点4沪港通的重要意义★★
本章强化训练
参考答案及解析
《<证券投资基金基础知识>全真模拟预测试卷》
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（一）
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（二）
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（三）
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（四）
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（五）
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（六）
附：
《证券投资基金基础知识》押题密卷
2015年9月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题
参考答案及解析
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（一）参考答案及解析
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（二）参考答案及解析
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（三）参考答案及解析
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（四）参考答案及解析
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（五）参考答案及解析
《证券投资基金基础知识》全真模拟预测试卷（六）参考答案及解析
附：
《证券投资基金基础知识》押题密卷参考答案及解析
2015年9月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题参考答案及解析