摘要

Abstract 

1 导论

1.1 选题的背景和意义

1.2 研究主题和方法

1.3 论文结构安排

1.4 论文的主要创新点

2 文献综述

2.1 跨国公司海外R&D投资的动机

2.2 跨国公司海外R＆D的职能与组织

2.3 跨国公司海外R&D投资的区位选择

2.4 跨国公司R&D投资的东道国效应

2.5 中国学者的研究

2.6 小结

3 跨国公司R&D资源转移的全球趋势及在中国的演进

3.1 全球R&D资源配置的特点

3.2 跨国公司海外R&D投资的发展

3.3 跨国公司海外R&D投资的新趋势

3.4 跨国公司对华R&D资源转移的特点

3.5 跨国公司R&D资源对华转移的动力

3.6 小结

4 基于分工视角的跨国公司R&D资源转移规律

4.1 国际分工：贸易、投资与R＆D

4.2 R＆D国际分工体系的四个层次

4.3 R＆D资源转移规律——动机、机构职能与技术外溢

4.4 R＆D资源转移、国际分工与发展中国家

4.5 小结

5 双向(内外向)对接跨国公司R&D资源的理论分析框架

5.1 “N—C—P”理论分析框架

5.2 基于国家创新体系的内向对接机制

5.3 基于技术获取型FDI的外向对接途径

5.4 小结

6 跨国公司对华R＆D资源转移的问卷调研——动机、机构职能与外溢途径

6.1 研究框架及基本假设

6.2 调研方法与样本特征

6.3 检验结果与解释

6.4 小结

7 中国内向对接跨国公司R&D资源研究

7.1 中国内向对接跨国公司R＆D资源现状

7.2 中国内向对接跨国公司R＆D资源的障碍

7.3 内向对接效应计量方法——从FDI外溢到R&D外溢

7.4 外资R&D介入强度与FDI外溢效应——实证检验之一

7.5 海外R&D资源与内资企业创新能力——实证检验之二

7.6 小结

8 中国外向对接跨国公司R＆D资源研究

8.1 技术获取型对外直接投资的国际经验

8.2 中国企业技术获取型FDI的现状与问题

8.3 中国企业技术获取型FDI案例研究

8.4 小结

9 对策建议与研究展望

9.1 总体思路

9.2 中国内向对接跨国公司R&D资源的对策建议

9.3 中国外向对接跨国公司R&D资源的对策建议

9.4 进一步研究展望

参考文献 

附录  

附录一 部分在华跨国公司R&D机构名单

附录二 跨国公司在华R&D投资机构调研问卷

后记

20世纪90年代以来，不断加速的经济与科技全球化进程，推动着意图维持和扩大竞争优势的跨国公司在世界范围内掀起了R&D资源转移浪潮。进入2l世纪，这一浪潮向中国疾速袭来，构成了中国新一轮开放进程必须面对的机遇与挑战。同时，也向理论界提出了两个紧迫的现实命题，一是如何有效利用大量涌人中国东部沿海地区的跨国公司R&D投资，扩大对R＆D外溢效应的吸收，并减少不利的挤出影响。二是面对跨国公司优化R&D资源配置进程中释放出的研发资源，“走出去”的中国企业，是否有能力获取并加以消化，进而以全球视角增进中国企业的研发能力?

本书从“资源”视角出发，以“跨国公司R&D资源转移与中国对接”为研究主题，在分析当代R&D国际分工与跨国公司R&D资源转移规律的基础上，建立起“需求一资本一人员(N—C—P)”模型，作为分析上述两个问题的统一框架，并提出了“五层面内向对接跨国公司R&D资源，吸收正向外溢”的内向对接机制和“以技术获取型FDI实现外向对接，获取反向外溢”的外向对接途径。

除理论分析外，本书还运用丰富的数据事实、规范的回归分析、扎实的调研统计，结合案例分析，就中国对接跨国公司R&D资源转移问题进行了实证研究。

全书共分为五大部分：

第一部分(第一、第二章)阐述了核心概念，总结了不同理论、不同学科对跨国公司R&D资源转移问题的研究方法和基本观点，为后文的理论构建和实证分析进行理论准备。

第二部分(第三章)总结跨国公司R&D资源转移全球化的特点和发展趋势，分析跨国公司对华R＆D资源转移的历程、行业区位分布及原因，清晰刻画出中国对接跨国公司R&D资源转移的现实背景。

第三部分(第四、第五章)勾勒了本书的理论框架，第四章提出了产业间、差异化产品间、价值链环节间、研发模块间四个层次的R＆D国际分工说，探讨了跨国公司R&D资源转移动机、机构职能、与东道国的知识交流等一般规律。第五章建立了对接跨国公司R&D资源转移的“N—C—P”分析框架，提出基于国家创新体系，从五个层面实现内向对接；发展技术获取型对外直接投资，实现外向对接的双向(内外向)对接思想。

第四部分(第六、第七、第八章)是本书的实证分析部分。第六章呼应第四章有关跨国公司R&D资源转移规律的理论研究，通过对“长三角”地区47家跨国公司R&D机构调研数据的统计分析，验证了在华跨国公司R&D机构的投资动机、职能与外溢途径等一般规律。第七章呼应第五章内向对接理论，分析了中国内向对接跨国公司R＆D资源五个层面的现状与存在的问题。进而通过对中国28个制造业行业的面板数据(Panel Data)回归，验证了外资R&D是FDI技术外溢的重要途径；同时对13个高新技术产业进行面板数据回归，验证了外资R&D资源对内资企业创新产出的正面作用。第八章是外向对接跨国公司R&D资源转移的实证研究，结合案例分析，总结了中国技术获取型对外直接投资的现状与存在的问题。

第五部分(第九章)基于本书的理论与实证分析，提出了中国对接跨国公司R&D资源的总体思路和具体对策建议，并对进一步的研究方向作出了展望。

本书在理论创新方面，主要是提出了基于R&D国际分工的跨国公司R&D资源转移规律；在此基础上，拓展了斋腾优的需求一资源学说，提出了“N—C—P”分析框架，从而将“利用跨国公司在华R&D投资溢出效应”与“中国企业海外获取跨国公司R&D资源”两大问题统一到以“资源”为视角，以获得“正、反向外溢”为目标的分析框架，并在内向对接方面提出了基于国家创新体系构建五层面对接机制，在外向对接方面提出了依据“MAL三优势”，开展技术获取型FDI的理论设想。  在实证创新方面，本书在实证检验的技术细节上有所突破，为今后开展跨国公司R&D问题的调研和进行R＆D外溢分析提供了有益的探索方向。一是突破目前跨国公司在华R&D机构调研分析停留于简单百分比统计的局限，对基于Likert七级量表的调研结果进行规范的因子分析、信度分析、聚类分析和方差分析，进而验证了跨国公司在华R&D投资动机、机构职能定位与技术外溢效应间的内在联系。二是突破了目前R&D外溢研究停留于FDI外溢检验和总体产出指标检验的局限，引入外资R＆D介入强度指标，证实了外资R＆D活动是FDI外溢效应产生的重要渠道；并创新地将外资R&D资源指标引入解释变量，证实了在华外资R&D资源对内资企业创新产出存在的正面影响。

本书从”资源”视角出发，以“跨国公司R&D资源转移与中国对接”为研究主题。作者在分析当代R&D国际分工与跨国公司R&D资源转移规律的基础上，建立起”需求—资本—人员(N—C—P)”模型作为统一分析框架，研究了“内向对接”——如何利用对华转移R&D资源，和“外向对接”——如何整合境外R&D资源的理论与现实。全书紧扣中国开放经济中的重大热点问题，分析规范严谨、调研扎实深入、数据丰富翔实、语言流畅简约，是一部高质量的学术专著，可供经济类教师、学生、研究人员参考，也可供外资管理部门、科技管理部门使用。